公告日期：2026-04-14

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关于武汉滨会生物科技股份有限公司首次公开发行
股票并上市辅导工作进展情况报告（第十一期）
中国证券监督管理委员会湖北监管局：
武汉滨会生物科技股份有限公司(以下简称辅导对象、公司
或滨会生物)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票
并上市。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”） 作为
辅导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修
订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》 等有关规定,以
及《武汉滨会生物科技股份有限公司与中信证券股份有限公司
关于首次公开发行人民币普通股并上市之辅导协议》 相关约定
开展辅导工作。 现就本期辅导工作进展情况报告如下:
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
承担本期辅导工作的辅导机构为中信证券，信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）和北京市天元律师事务所亦为本次
辅导的专业机构，配合中信证券为辅导对象实施辅导工作。
中信证券辅导工作小组由张磊、杨睿、周增骏、姚乐彬、
冯文伯、房子梁、冯暄组成，其中张磊为组长。 参与本期辅导
人员均已具备相关法律、会计等必要的专业知识和技能， 上述
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人员均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监
督管理委员会的有关规定， 具备从事辅导工作的能力和资格。
（二）辅导时间及方式
辅导时间为 2026 年 1 月 14 日至本辅导工作进展情况报告
出具之日期间（以下简称“本辅导期”）。本辅导期内，中信证
券辅导小组主要通过现场尽调核查、工作底稿整理、与各部门
对接辅导工作、召开项目例会、专题讨论会、中介机构协调会
或内部沟通会等多种方式，有序开展辅导工作。
（三）辅导的主要内容
本期辅导工作的具体内容主要如下：
1、中信证券针对前期尽调工作及相关进展，通过组织定期
会议形式，结合前期尽调发现问题及整改情况，持续跟进公司
落实情况，进一步提升公司治理规范性；
2、中信证券辅导工作小组会同天元律师和信永中和会计
师，持续跟进滨会生物规范运作及内控执行情况;
3、中信证券辅导工作小组结合与证监局、交易所的沟通情
况定期跟进公司资本运作重要节点计划，持续关注公司研发管
线进度及其他业务开展情况；
4、本辅导期内，辅导机构结合最新审核动态，向公司传达
资本市场的最新监管动态以及同行业企业上市审核动态。除审
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核动态外，辅导机构介绍了《关于短线交易监管的若干规定》（自
2026 年 4 月 7 日起施行）及《中华人民共和国金融法（草案）》
（公开征求意见阶段），并进行了相关解读， 让辅导对象对于最
新监管政策及相关法律法规有更加充分深入的了解。
辅导过程中，滨会生物按照辅导协议的规定对中信证券的
辅导工作给予了积极配合，辅导协议及辅导计划履行情况正常。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况
在本辅导期内，证券服务机构均积极配合中信证券提供了
专项辅导及日常辅导工作，促进和推动了辅导工作的顺利实施。
二、辅导对象目前尚存在的主要问题及解决方案
经过前期的辅导工作，公司已经较好地建立和完善了规范
的内部决策制度和内部控制制度，形成有效的财务及内部约束
制度。中信证券持续进行全面的业务核查、财务核查及法律核
查，主要核查内容包括了解行业最新政策、完善盈利预测情况、
内部控制制度建设、持续执行资金流水核查、股东核查、同业
竞争以及关联交易核查、分析财务数据等。 目前各项工作正处
于按计划推进过程中，辅导对象的企业制度建设与法人治理结
构日趋完善，规范运作水平持续提升。
三、其他事项
辅导对象分别于 2025 年 9 月 30 日及 2026 年 4 月 2 日向香
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港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）递交了发行
境外上市外资股（ H 股）并在香港联交所主板挂牌上市的申请，
该申请尚需取得香港证监会和香港联交所、中国证券监督管理
委员会等相关政府机关、监管机构、证券交易所的批准、核准
或备案，截至本报告出具日，相关申请文件正在审核中。
四、下一阶段的辅导工作安排
下一阶段，中信证券辅导工作小组将根据国家有关法律法
规及中国证券监督管理委员会有关规定及已制定的辅导计划及
实施方案，继续通过定期会议、不定期答疑、督促整改等方式
认真对辅导对象进行相关辅导，帮助接受辅导人员掌握相关法
规;进一步深入进行业务尽调、财务核查、法律尽调，督促辅导
对象认真落实整改意见，完善公司治理及内部决策与控制制度；
并持续关注资本市场最新政策动态和监管指导精神、公司所处
行业政策变化、核心药品管线研发进展、盈利预测以及盈亏平
衡点的实现情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《关于武汉滨会……
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