公告日期：2025-05-14

证券代码：874278 证券简称：优谷科技 主办券商：申万宏源承销保荐
常州优谷新能源科技股份有限公司定向回购股份方案公告

员工持股计划

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。
一、 审议及表决情况

常州优谷新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 5 月 13 日召
开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，审议了《关于<常州优 谷新能源科技股份有限公司定向回购股份方案>的议案》，董事顾永久、魏强、周留华 为公司 2024 年员工持股计划参与对象，属于关联方，予以回避表决，因非关联董事 不足三人，本议案直接提交股东会审议；监事王海波、孙兵为公司 2024 年员工持股 计划参与对象，属于关联方，予以回避表决，因非关联监事不足二人，本议案直接提 交股东会审议。该议案尚需提交 2025 年第一次临时股东会会议审议。
二、 定向回购类型及依据
定向回购类型：员工持股计划回购注销
定向回购依据：

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》（以下简称“《回 购细则》”）第五十七条规定：“有下列情形之一的，挂牌公司可以根据相关回购条 款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购：（二）挂牌公司实施股权激励或员 工持股计划，对行使权益的条件有特别规定（如服务期限、工作业绩等），因行使权 益的条件未成就（如激励对象提前离职、业绩未达标等）、发生终止激励或员工持股 计划情形的，挂牌公司根据相关回购条款或有关规定，回购激励对象或员工持股计划 所持股份。”

优谷科技于 2024 年实施员工持股计划，并于 2025 年 4 月 21 日在全国中小企业
股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）披露《常州优谷新能源科技股份有限公司 2024年员工持股计划（草案）（第三次修订稿）》（以下简称《员工持股计划》）、《常州优谷新能源科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法（第三次修订稿）》（以下简称《员工持股计划管理办法》）。

根据《员工持股计划》“七、员工持股计划的变更、调整、终止以及权益处置办法”之“（四）持有人权益的处置”和《员工持股计划管理办法》第十九条：“1、持有人存续期内退出本员工持股计划的情形 （1）负面退出情形（包括负面离职退出情形）：①负面离职退出情形，具体包括：a、业绩考核周期内员工主动提出辞职得到公司同意;b、未经公司同意，个人单方面提前终止或解除劳动合同；或劳动合同到期且公司及/或分、子公司同意续签，但个人不同意续签劳动合同等离职情形； 2、持有人因上述退出情形退出本计划的处理，负面退出情形在锁定期内的处理方式：执行事务合伙人可强制按“实际出资额-已获分红”转让持有人所持有的本员工持股计划全部份额给董事会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人或者由公司进行回购。公司回购的股份将予以注销。”

截至本公告披露日，员工持股计划的参与对象万志俊、宋磊、沈芯亦在业绩考核周期内主动提出辞职得到公司同意，其员工持股计划所持股份均未达到解锁条件，根据《回购细则》、《员工持股计划》和《员工持股计划管理办法》，公司决定对其员工持股计划所持股份进行回购并注销。

根据《员工持股计划》“六、员工持股计划的存续期限与锁定期限”之“（三）绩效考核指标”和《员工持股计划管理办法》第九条：

“1、公司层面业绩考核

要求以 2024 年-2026 年三个会计年度为考核年度，以 3 年为周期对公司层面的业
绩指标完成情况每年分别进行考核，并根据三年考核情况于合伙企业持股满 36 个月后进行统一解锁。公司考核目标如下表所示，公司完成考核项目中的指标视为公司完成当年业绩考核指标：

年份 业绩考核目标

2024 年度 净利润合计达人民币 2500 万元

2025 年度 净利润合计达人民币 3200 万元

2026 年度 净利润合计达人民币 4300 万元

注：上表中“净利润”均指经审计的母公司净利润（不扣除非经常性损益的影响）。
上述 3 年业绩考核每完成一年的指标，即可获取在合伙企业持股满 36 个月后解
锁三分之一对应权益（若一、二期解锁出现小数差，则去除小数取整数，小数部分留 存……
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