公告日期：2026-01-14

国投证券股份有限公司

关于湖北楚大智能装备股份有限公司

股票定向发行推荐工作报告

主办券商

住所: 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦
二零二六年一月

目 录

目 录 ...... 2
释 义 ...... 3
一、 关于发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、 关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 6
三、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 6四、 关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见
...... 7
五、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 9
六、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10七、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见 ...... 12
八、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 13
九、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 14
十、 关于本次发行定价合法合规性及定价合理性的意见 ...... 17
十一、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ...... 21
十二、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 26
十三、 关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 27
十四、 关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 27
十五、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 29十六、 关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 29
十七、 关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见 ...... 30
十八、 关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 30
十九、 关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 33
二十、 主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 33
二十一、 关于本次定向发行的推荐结论 ...... 34

释 义

在本定向发行推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

楚大智能、发行人、公司、挂牌 指 湖北楚大智能装备股份有限公司
公司
本定向发行推荐工作报告、本推 指 《国投证券股份有限公司关于湖北楚大智能装备
荐报告 股份有限公司股票定向发行推荐工作报告》

本次股票发行、本次发行 指 湖北楚大智能装备股份有限公司 2025 年第一次股
票定向发行

附生效条件股票认购合同、股票 指 《湖北楚大智能装备股份有限公司附生效条件的
认购合同 股票认购合同》

投资者 指 符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理办法》规定的投资者

发行对象/认购对象/本次股票发 本次股票发行的认购人，即机构投资者上海上电科
行对象 指 智研坊私募投资基金合伙企业（有限合伙）和自然
人投资者 WANG JIEGAO 先生

本次发行、本次股票发行、本次 指 公司拟定向发行不超过 1,542,858 股（含）公司普
定向发行 通股的行为

控股股东、实际控制人 指 湖北楚大智能装备股份有限公司的控股股东、实际
控制人邓家辉先生

湖北共创兴 指 湖北共创兴投资管理中心（有限合伙），公司的员
工持股平台

楚荆盈创 指 湖北楚荆盈创高新股权投资基……
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