公告日期：2023-09-19

国浩律师（西安）事务所

关 于

宝鸡鑫诺特材股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让

之

法 律 意 见 书

西安市高新区丈八二路绿地中心 B 座 46 层

Room 46,B Tower,Xi’an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi’an, Shaanxi

710065,China

电话/Tel: (+86)(29) 88199711 传真/Fax: (+86)(29) 88199711

网址/Website:http://www.grandall.com.cn

2023 年 6 月

目 录

释 义...... 3
第一节 引言 ...... 6
第二节 正 文 ...... 7
一、鑫诺特材本次挂牌的批准和授权...... 7
二、鑫诺特材本次挂牌的主体资格...... 8
三、鑫诺特材本次挂牌的实质条件...... 9
四、鑫诺特材的设立...... 12
五、鑫诺特材的独立性...... 16
六、鑫诺特材的发起人和股东 ...... 17
七、鑫诺特材的股本及演变 ...... 22
八、鑫诺特材的业务...... 36
九、关联交易及同业竞争...... 39
十、鑫诺特材的主要财产...... 46
十一、鑫诺特材的重大债权、债务...... 49
十二、鑫诺特材重大资产变化及收购兼并...... 57
十三、鑫诺特材章程的制定与修改...... 57
十四、鑫诺特材股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 58
十五、鑫诺特材董事、监事和高级管理人员及其变化...... 60
十六、鑫诺特材的税务...... 62
十七、鑫诺特材的环保、产品质量、技术标准...... 64
十八、鑫诺特材的社会保险和公积金...... 66
十九、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 67
二十、推荐机构...... 68
二十一、结论意见...... 68

第三节 签署页 ...... 69

释 义

除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义：

鑫诺特材／公司 指 宝鸡鑫诺特材股份有限公司

鑫诺有限 指 宝鸡鑫诺新金属材料有限公司，系鑫诺特材前身

宝鸡聚鑫恒诚企业管理咨询合伙企业（有限合
聚鑫恒诚 指

伙），鑫诺特材的股东

陕西省新材料高技术创业投资基金（有限合伙），
新材料基金 指

曾系鑫诺特材的股东

凤石基金 指 宝鸡西高投凤石高技术产业投资基金（有限合伙）

澳德商贸 指 宝鸡市澳德商贸有限公司

宝鸡市场监管局 指 宝鸡市市场监督管理局

宝鸡工商局 指 宝鸡工商行政管理局

发起人 指 2022 年 12 月 26 日设立宝鸡鑫诺特材股份有限公司
的全体股东

鑫诺特材申请股票在全国中小企业股份转让系统挂
本次挂牌 指

牌并公开转让的行为

报告期 指 2021 年度、2022年度

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂
《暂行办法》 指

行办法》

《业务规……
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