公告日期：2024-07-10

关于长沙晶易医药科技股份有限公司首次公开发行股
票并上市辅导工作进展情况报告（第七期）

长沙晶易医药科技股份有限公司(以下简称“公司”“辅导对象”“晶易医药”)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中信建投证券股份有限公司作为辅导机构（以下简称“中信建投证券”“辅导机构”），根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《长沙晶易医药科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于长沙晶易医药科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

承担本期辅导工作的辅导机构为中信建投证券。辅导期初，辅导工作小组成员由杜鹏飞、杨慧泽、杨正博、萧大成、赵臻、付强、左舒欣、周征涛、陈智楠、张保 10 人组成。本辅导期内，原辅导工作小组成员付强因个人原因不再参与晶易医药辅导工作。因此本期辅导工作小组成员由杜鹏飞、杨慧泽、杨正博、萧大成、赵臻、左舒欣、周征涛、陈智楠、张保 9 人组成,其中杜鹏飞具有担任过首次公开发行股票主承销项目负责人的经验。以上 9 人共同组成辅导工作小组，由杜鹏飞任工作小组组长，负责整体协调辅导工作。

上述九名辅导人员均取得了开展辅导工作所必须的业务资
格，辅导小组成员在本期辅导工作中的分工职责、工作日数与工作内容具体情况如下：

辅导项目 分工职责 工作日数 工作内容

组成员

负责协调、沟通工作，全面把控法律、财务、业务、
募投项目等各方面重大问题的解决以及重大风险
杜鹏飞 保荐代表人 91 天 的控制，并组织对重点事项的沟通讨论；把握申报
材料质量，采用培训与整改相结合的方式辅导，掌
握项目辅导进度

负责协调、沟通工作，全面把控法律、财务、业务、
募投项目等各方面重大问题的解决以及重大风险
杨慧泽 保荐代表人 91 天 的控制，并组织对重点事项的沟通讨论；把握申报
材料质量，采用培训与整改相结合的方式辅导，掌
握项目辅导进度

杨正博、赵 负责业务与技术 91 天 负责业务与技术等方面的尽职调查、申报材料撰
臻 领域辅导工作 写和工作底稿整理

萧大成、周 负责财务领域辅 91 天 负责财务等方面的尽职调查、申报材料撰写和工
征涛、张保 导工作 作底稿整理

陈智楠、左 负责法律领域辅 91 天 负责法律等方面的尽职调查、申报材料撰写和工
舒欣 导工作 作底稿整理

本期辅导工作开展期间，保荐机构项目组成员全程参与辅导工作，保荐代表人密切跟踪项目尽职调查进度及重要问题解决进度。

（二）辅导时间及方式

本期辅导工作开展的时间期间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年
6 月 30 日，本辅导期为第七期。

辅导过程中，辅导小组针对辅导对象的实际情况，采用培训与整改相结合的方式进行辅导。

1、审阅各类相关材料，包括：工商档案资料、财务核查资料、业务及行业资料、合同文件、银行流水等。

2、在仔细研究相关材料后，根据材料所反映的情况，选择重点问题进行专题调查，包括：历史沿革调查、日常经营情况调
查、内部控制调查等。

3、通过现场沟通、安排专题会议、中介机构协调会、出具备忘录等方式对在尽职调查过程中发现的问题进行分析并讨论相应的解决方案、时间表。

4、持续跟踪尽职调查中发现的问题，并督促公司及时采取积极有效的整改措施。

5、检查整改实施情况并提供针对性的建议。

本期辅导工作按照辅导计划开展，辅导机构根据尽职调查情况督促公司进行整改……
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