公告日期：2024-11-22

关于长沙晶易医药科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申报文件审核问询函的回复
主办券商

二〇二四年八月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵司于 2024 年 7 月 10 日出具的《关于长沙晶易医药科技股份有限公司股票
公开转让并挂牌申报文件的审核问询函》已收悉。长沙晶易医药科技股份有限公司（以下简称“晶易医药”、“挂牌公司”、“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、湖南启元律师事务所（以下简称“律师”）、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵司提出的问询函进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明。涉及对《公开转让说明书》进行修改或补充披露的部分，已按照审核问询函的要求对《公开转让说明书》进行了修改和补充。

如无特别说明，本回复中的简称或名词与公开转让说明书相同。本回复中的字体代表以下含义：
黑体（加粗） 审核问询函所列问题
宋体（不加粗） 对审核问询函所列问题的回复
楷体（加粗） 对《公开转让说明书》进行补充披露、更新的内容
楷体（不加粗） 对《公开转让说明书》等申请文件的引用

本问询函回复中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目录

问题 1、关于股东及股权明晰 ...... 3
问题 2、关于历史沿革 ...... 32
问题 3、关于业务合规性 ...... 59
问题 4、关于公司业务 ...... 76
问题 5、关于核心技术 ...... 94
问题 6、关于客户与销售 ......110
问题 7、关于收入确认 ...... 149
问题 8、关于毛利率与成本构成 ...... 168
问题 9、关于长期资产 ...... 192
问题 10、关于其他事项 ...... 208

问题 1、关于股东及股权明晰

根据申报文件：（1）实际控制人丁劲松 2004 年至今历任中南大学湘雅药学
院讲师、副教授、教授（已于 2023 年 9 月办理离岗创业），2010 年至今任职于
公司；（2）公司共有 31 名股东，其中包括 22 名机构股东；（3）公司共有 11 名
私募基金股东；（4）公司有 2 名国有股东，分别是国药投资、麓谷资本。

请公司：（1）①补充披露丁劲松职业经历，保持时间连续；②说明丁劲松设立公司及在公司任职、兼职是否存在违反有关法律法规政策、所在学校规定或其他规范性文件关于相关主体不得或在一定时间内限制从事投资、在企业任职、兼职等禁止性规定的情形；③说明丁劲松在校期间是否属于党政领导干部职务，兼职、投资是否违反关于高校领导干部廉洁自律、兼职管理等相关文件的规定；④结合实际控制人婚姻情况，说明实际控制人股权是否明晰，是否存在变动风险，是否会影响公司控制权稳定性，公司实际控制人认定是否正确，如涉及个人隐私，可以附件形式予以说明；（2）①说明机构投资者是否具备医药研发行业投资经验；②结合《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 4 号》等法律法规规定，说明有限公司设立至今，公司是否存在穿透计算权益持有人数后公司实际股东是否超过 200 人的情形，是否存在非法集资、欺诈发行、公开发行等情形；（3）补充披露私募基金股东备案及基金管理人登记信息；前述私募基金股东是否存在被注销备案或管理人被注销登记的情形，如有，说明股东适格性及其所持公司股份是否存在纠纷或潜在纠纷；（4）关于国有出资。①说明公司国有股权设置批复文件或替代文件的取得情况，是否符合《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》的规定；②以列表形式说明历史沿革过程中的国有/集体的出资及股权变动是否履行相应评估及审批程序，结合相关授权文件说明审批机构是否具备相应权限。

请主办券商和律师补充核查前述事项并发表明确意见，并就公司符合“股权明晰”的挂牌条件发表明确意见。

【回复】

一、补充披露丁劲松职业经历，保持时间连续；说明丁劲松设立公司及在公司任职、兼职是否存在违反有关法律法规政策、所在学校规定或其他规范性文件关于相关主体不得或在一定时间内限制从事投资、在企业任职、兼职等禁
止性规定的情形；说明丁劲松在校期间是否属于党政领导干部职务，兼职、投资是否违反关于高校领导干部廉洁自律、兼职管理等相关文件的规定；结合实际控制人婚姻情况，说明实际控制人股权是否明晰，是否存在变动风险，是否会影响公司控制权稳定性，公司实际控制人认定是否正确，如涉及个人隐私，可以附件形式予以说明

（一）补充披露丁劲松职业经历，保持时间连……
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