公告日期：2025-04-17

证券代码：874289 证券简称：丹娜生物 主办券商：招商证券
丹娜（天津）生物科技股份有限公司董事会

关于 2024 年度内部控制有效性的自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

丹娜（天津）生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合公司内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2024 年度的内部控制有效性进行了自我评价。

一、 董事会对内部控制报告真实性的声明

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立完善的内控制度体系并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
二、 内部控制评价的总体情况

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价的程序和方法

1．评价程序：审计部牵头成立评价小组，制定评价计划；确定评价标准；评价执行；出具评价报告；按照规定权限和程序报审计委员会和董事会审议批准；内部控制制度修订；跟踪缺陷落实情况。

2．评价方法：组成评价小组综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、比较分析等多种方法，广泛收集本公司内部控制设计和有效运行的证据，研究认定内部控制设计缺陷和运行缺陷。

四、内部控制评价的范围

纳入评价范围的主要单位包括：公司及各下属分公司、丹娜（天津）医学检验有限公司、丹娜（湖南）生物科技有限责任公司、丹宠（天津）生物科技有限公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：内控环境、人力资源、社会责任、货币资金、销售与收款、采购与付款、存货管理、财务管理及财务报告、固定资产管理、合同管理、对外投资、对外担保、关联交易等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

具体内容如下：

1．内部控制环境

（1）治理结构

公司已根据国家有关法律法规和本公司章程的规定，建立了规范的治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，保障了三会的规范运作。

根据《公司法》《证券法》以及其他法律法规和公司章程的有关规定，公司已建立股东大会、董事会、监事会相互制衡的法人治理结构，董事会设立独立董事，并下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。公司制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》等内控制度，明确各机构在决策、执行、
监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，为公司三会的规范运作提供保障。

（2）内部审计监督体系

公司设有审计部，对董事会审计委员会负责。审计部独立行使内部审计 职权，向审计委员会报告工作。审计部负责对公司的内控运行情况及重大事 项进行审计、监督和核查，对内审过程中发现的内部控制缺陷及时跟踪整改， 确保内部控制制度的有效实施。

（3）公司组织结构

公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间建立了适当的职责分工，部门内部也存在相应的岗位分离，以保证各项经济业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养，分别由不同的部门或者个人相互牵制地完成。

（4）人力资源管理

公司制定了有利于企业可持续发展的人力资源控制制度，建立了科学的人力管理制度……
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