公告日期：2024-01-12

关于苏州苏沃特环境科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的

第二轮审核问询函的回复

1.关于大丰静源。根据申请文件及前次问询回复：（1）大丰静源主要负责大丰草庙镇静脉产业园区内污水处理项目建设统筹管理工作及项目投入运营后的日常管理，其本质是作为项目业主方，所处环节和所占地位属于公司下游的需求客户；《补充法律意见书（一）》显示，大丰静源与公司的污水处理项目运维服务存在相似之处；（2）2020 年 9 月，张益华将持有的大丰静源股权全部转让给实际控制人徐富、李倩；报告期内，实际控制人徐富存在占用公司资金的情况，资金拆借原因包括投资大丰净源。

请公司：（1）补充说明大丰静源的业务模式、客户群体、服务内容与公司的比较情况，与公司的运维服务等主营业务是否相似，是否与公司存在替代性、竞争性关系，是否构成同业竞争；（2）大丰静源是否系专为大丰草庙镇静脉产业园区污水处理厂设立的项目公司，大丰草庙镇静脉产业园区污水处理厂通过大丰静源而非直接向公司采购水处理解决方案的原因及合理性，公司其他项目及同行业可比公司是否存在类似情形，是否符合行业惯例；（3）徐富、李倩受让大丰静源股权的背景、价格、定价依据及合理性，股权受让款的支付情况，与张益华是否存在股权代持或其他利益安排；（4）徐富、李倩投资大丰静源的资金总额及来源构成情况，是否主要来源于公司，公司未直接投资大丰静源的原因及合理性，是否存在利益输送或其他损害公司利益的情形。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。

一、公司回复

（一）补充说明大丰静源的业务模式、客户群体、服务内容与公司的比较情况，与公司的运维服务等主营业务是否相似，是否与公司存在替代性、竞争性关系，是否构成同业竞争；

1、补充说明大丰静源的业务模式、客户群体、服务内容与公司的比较情况

在大丰静源项目建设前，大丰草庙镇静脉产业园区内无废水集中处理设施，园区内企业废水只能自行处理后回用或直接排河，随着园区的发展及规划环评中产业定位的调整，企业废水的直接排河，必然会导致园区及周边河流环境质量下降，迫切需要建设污水处理厂进行园区内企业的废水和生活污水集中处理。故大丰静源系大丰草庙镇静脉产业园区污水处理厂，负责园区内企业的废水和生活污水集中处理。

大丰静源的业务模式、客户群体、服务内容等与公司比较情况如下：

项目 大丰静源 苏沃特

作为大丰草庙镇静脉产业园区污水

处理厂，具有公益配套性质，按照环 主要为工业企业提供高浓度有机和

业务性质 保要求，园区内企业的污水只能排放 无机废水资源化利用及运维服务，通

到大丰静源，如在其他地方处理污 过和客户商业谈判或招投标方式获

水，该企业涉嫌变更路径处理，将面 取业务

临生态环境局的罚款

接纳大丰草庙镇静脉产业园区排入

污水，集中处理后进行排放，收入来 向工业企业提供污水处理服务，从而

业务模式 源于园区内企业污水处理费或当地 使得工业企业污水达到排放标准；根

政府按缺口水量给予的补贴，其中， 据服务内容获取收入，价格由市场、
园区内企业污水处理费依据政府指 公司提供的服务内容来确定

导价格来缴纳

客户群体 大丰草庙镇静脉产业园区内企业 全国范围内工业企业

不实际参与项目建设及后续运维，接 依托公司积累的技术，为工业企业提

服务内容 受大丰草庙镇静脉产业园区内企业 供污水处理的方案与工艺设计、关键

排入的污水 设备设计与采购、系统集成、工程实

施、项目运维服务

2、与公司的运维服务等主营业务是否相似，是否与公司存在替代性、竞争性关系，是否构成同业竞争

大丰静源的业务与公司的运维服务等主营业务不存在重叠，不构成同业竞争，具体分析如下：

（1）从事的业务内容不同

大丰静源不实际参与项目建设及后续运维，其业务性质是大丰草庙镇静脉产业园区污水处理厂，具有公益配套性质，其所处环节和所占地位属于公司下游的
需求客户。在实际业务中，大丰静源既未从事污水处理的方案与工艺设计、工程实施等，……
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