公告日期：2024-12-30

北京德恒律师事务所

关于

哈尔滨东盛金材科技（集团）股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

法律意见

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033

目录

释义...... 2
正文...... 7
一、发行人本次发行上市的批准和授权 ...... 7
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 7
三、发行人本次发行上市的实质条件 ...... 7
四、发行人的设立...... 11
五、发行人的独立性...... 11
六、发行人的发起人、股东和实际控制人 ...... 12
七、发行人的股本及其演变...... 13
八、发行人的业务...... 14
九、关联交易及同业竞争...... 15
十、发行人的主要财产...... 16
十一、发行人的重大债权债务...... 17
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 18
十三、发行人章程的制定与修改...... 19
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 19
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ...... 20
十六、发行人的税务...... 20
十七、发行人的环境保护、产品质量及安全生产...... 21
十八、发行人的劳动用工与社会保障 ...... 22
十九、发行人募集资金的运用...... 22
二十、发行人业务发展目标...... 22
二十一、诉讼、仲裁或行政处罚...... 22
二十二、对发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 23
二十三、需要说明的其他事项...... 23
二十四、本次发行上市的总体结论性意见 ...... 23

释义

本法律意见中，除非文中另有所指，下列用语具有以下含义：
发行人、公司、股 哈尔滨东盛金材科技（集团）股份有限公司，曾用名哈尔份公司、东盛金材 指 滨东盛金材科技股份有限公司，为哈尔滨东盛金属材料有
限公司整体变更设立的股份公司

东盛有限 指 哈尔滨东盛金属材料有限公司，为公司前身

沧东盛 指 沧州东盛金属添加剂制造有限公司，为公司全资子公司

沧东众 指 沧州市东众特种合金制造有限公司，为公司全资子公司

安徽东博 指 安徽东博盛业新材料科技有限公司，为公司全资子公司

东盛厂 指 哈尔滨市东盛金属材料加工厂

本次发行上市 指 哈尔滨东盛金材科技（集团）股份有限公司本次申请向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市

本所、德恒 指 北京德恒律师事务所

本所律师 指 北京德恒律师事务所经办本次发行上市的签字律师

保荐机构、国投证 指 国投证券股份有限公司
券
会计师事务所、中 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
审亚太

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

北交所 指 北京证券交易所

报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注
册管理办法》

《第 12 号规则》 指 《<公开发行证券公司信息披露的编报规则>第 12 号—公
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《证券法律业务管 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

理办法》
《证券法律业务执 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
业规则》

《执业细则》 指 ……
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