公告日期：2025-12-19

国联民生证券承销保荐有限公司

关于江苏先锋智能科技股份有限公司

股票定向发行的

专项核查意见

主办券商

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

2025年12月

目录

释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 6四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意
见...... 10
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 10
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 14
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 17九、关于发行人是否存在《定向发行规则》第二十二条规定的在完成新增股份登记前不得
使用募集资金的情形......17
十、关于本次发行是否存在重大调整事项的意见...... 18十一、关于本次发行是否符合《公众公司办法》《定向发行规则》中关于分期发行规定的
意见...... 19
十二、关于本次定向发行的专项核查结论...... 19

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、先锋智能、 指 江苏先锋智能科技股份有限公司
挂牌公司

报告期 指 2023年、2024年、2025年6月30日

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、国联民生证券 指 国联民生证券承销保荐有限公司

《公司章程》 指 《江苏先锋智能科技股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《江苏先锋智能科技股份有限公司募集资金管理制度》

《股票分期发行说明书（第 指 《江苏先锋智能科技股份有限公司股票分期发行说明书（
一期）》 第一期）》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

现有股东 指 股权登记日的全体在册股东

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019年修订）》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

元、万元 指 人民币元、万元

《募集资金管理制度》 指 《江苏先锋智能科技股份有限公司募集资金管理制度》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《定向发行业务规则适用指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
引第1号》 指 用指引第1号》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

2025年11月7日，全国股转公司出具了《关于同意江苏先锋智能科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2025]2590号）(以下简称“同意函”)。公司本次股票发行采用分期发行的方式，本期发行是公司取得同意函之后的第一期发行。根据《股票分期发行说明书(第一期)》《股份认购协议》等与公司本期股票定向发行相关的文件，公司本期股票定向发行确定了8名发行对象，分别为东海证券创……
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