公告日期：2024-03-25

陕西黄河新兴新材料科技股份有限公司
Shaanxi Huanghe Xinxing New Materials Co.,Ltd.

陕西省西安市国家航空高技术产业基地二期规划一路 12 号

公开转让说明书

（反馈稿）

声明：本公司的公开转让申请尚未得到中国证监会注册或全国股转系统同意。

公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式

公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。

开源证券

地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

二〇二四年二月

声 明

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票公开转让申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺因公开转让说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行或交易中遭受损失的，将依法承担相应的法律责任。

主办券商及证券服务机构承诺因其为公司本次公开转让股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法承担相应的法律责任。

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列风险和重大事项：

重要风险或事项名称 重要风险或事项简要描述

公司虽然制定了较为完备的《公司章程》、三会议事规则
及其他内部控制管理制度，但公司股票在全国中小企业
股份转让系统挂牌并公开转让对公司治理提出了更高的
公司治理风险 要求，公司管理层仍需不断深化公司治理理念，增强规范
运作的意识，进一步提高公司治理机制的执行效率，公司
未来经营中存在因公司治理不完善而给公司经营带来不
利影响的风险。

公司在报告期内未为全部员工缴纳社会保险、住房公积
未缴纳社会保险、住房公积金的风 金。为员工缴纳社保和住房公积金是公司的法定义务，公
险 司存在被当地社保部门和住房公积金主管部门追溯公司
承担足额缴纳社会保险和住房公积金义务的风险，进而
对公司经营带来一定影响。

公司实际控制人李卫东能够控制公司有表决权股本总数
实际控制人不当控制的风险 73.2178%，如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表
决权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可
能给公司及其他中小股东……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。