公告日期：2024-01-02

北京金诚同达（西安）律师事务所
关于陕西黄河新兴新材料科技股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌

并公开转让之

法律意见书

（2023）JTN（XA）意字第 FY1222378 号

陕西省西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层 710061

电话：029-8112 9966 传真：029-8112 1166

目 录

目 录...... 1
释 义...... 3
正 文...... 7
一、本次挂牌的批准和授权...... 7
二、公司的主体资格...... 8
三、本次挂牌的实质条件...... 9
四、公司的设立...... 14
五、公司的独立性...... 19
六、公司的发起人和股东...... 22
七、公司的股本及其演变...... 29
八、公司的业务...... 40
九、关联交易及同业竞争...... 44
十、公司的主要财产...... 55
十一、公司的重大债权债务...... 65
十二、公司的重大资产变化及收购兼并...... 69
十三、公司章程的制定与修改...... 69
十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 70
十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化...... 72
十六、公司的税务...... 76
十七、公司的环境保护和安全生产、产品质量标准...... 80
十八、公司的劳动用工及社会保险、住房公积金...... 84

十九、诉讼、仲裁或行政处罚...... 85
二十、需要说明的其他事项...... 86
二十一、结论性意见...... 87
附件一： 与投资方签署的对赌等股东特殊权利条款...... 89

释 义

在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有下述涵义：

本所/本所律师 指 北京金诚同达（西安）律师事务所及其经办律师

本所为公司本次挂牌出具的《关于陕西黄河新兴新材料科技股
本法律意见书 指 份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让之法律意见书》

挂牌/本次挂牌 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转
让

公司/黄河新兴/股份公司 指 陕西黄河新兴新材料科技股份有限公司（在用以描述有关资产
和业务等情况时，根据文意需要，亦包括其子公司）

黄河有限 指 陕西黄河新兴设备有限公司，系公司前身

子公司 指 西安雷震子商贸有限公司、西安望闻检验检测有限公司

雷震子商贸 指 西安雷震子商贸有限公司，系公司全资子公司

望闻检测 指 西安望闻检验检测有限公司，系公司控股子公司

秦龙九天 指 西安秦龙九天智能科技有限公司，系公司参股子公司

添利财管 指 陕西添利财务管理合伙企业（有限合伙），系公司员工持股平
台、股东、发起人

佳和泽晟 指 陕西佳和泽晟财务管理合伙企业（有限合伙），系公司股东、发
起人

秦商合创 指 西安秦商合创投资合伙企业（有限合伙），系公司股东、发起人

泰合长乐 指 共青城泰合长乐股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东、
发起人

秦商公司 指 陕西秦商投资管理有限公司，系公司原股东，于 2022 年 9 月退
出公司

《公司章程》 指 经公司创立大会暨 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《陕
西黄河新兴新材料科技股份有限公司章程》

……
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