公告日期：2025-10-28

北京德和衡（济南）律师事务所
关于青岛力克川液压股份有限公司

股票定向发行的法律意见书

目 录

一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......3
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......5
三、 关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......5
四、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......6五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......8
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......9
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......9
八、 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......11
九、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......12
十、 关于非现金资产认购情况的意见......12
十一、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......12
十二、 结论性意见......13

释 义

项目 释义

公司/发行人 指 青岛力克川液压股份有限公司

盘古智能 指 青岛盘古智能制造股份有限公司

本次发行/本次定向发 指 公司 2025 年度第一次股票定向发行

行

股东会 指 青岛力克川液压股份有限公司股东会

董事会 指 青岛力克川液压股份有限公司董事会

监事会 指 青岛力克川液压股份有限公司监事会

青岛金海森 指 青岛金海森投资中心（有限合伙）

禹城金海森 指 禹城金海森投资中心（有限合伙）

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 法》

为本次定向发行编制的《青岛力克川液压股份有限公
《定向发行说明书》 指 司股票定向发行说明书》及《青岛力克川液压股份有
限公司股票定向发行说明书（修订稿）》

《公司章程》 指 《青岛力克川液压股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

报告期 指 2023 年 1 月 1 日-2025 年 6 月 30 日

元、万元 指 人民币元、人民币万元

北京德和衡（济南）律师事务所

关于青岛力克川液压股份有限公司

股票定向发行的法律意见书

德和衡证律意见（2025）第 00605 号
致：青岛力克川液压股份有限公司

北京德和衡（济南）律师事务所接受青岛力克川液压股份有限公司的委托，并根据公司与本所签订的《专项法律服务协议》，作为青岛力克川液压股份有限公司股票定向发行项目（以下简称“本次定向发行”）的特聘专项法律顾问。本所根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《定向发行规则》《投资者适当性管理办法》等有关法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会的相关规定，就本次发行所涉有关事宜出具本法律意见书。

为出具本《法律意见书》，本所特作如下声明：

一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《定向发行规则》《投资者适当性管理办法》等规定，针对本法律意见书……
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