公告日期：2025-11-20

长江证券承销保荐有限公司

关于青岛力克川液压股份有限公司股票定向发行的
专项核查意见

主办券商

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层

二零二五年十一月

目录

释义...... 1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 3
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 5
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见...... 9
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 10
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 10
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 13
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 15九、关于发行人是否存在《定向发行规则》第二十二条规定的在完成新增股份登记前不
得使用募集资金的情形...... 15
十、关于本次定向发行的专项核查结论...... 16

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、力克川、发行人 指 青岛力克川液压股份有限公司

力克川有限 指 青岛力克川液压机械有限公司，系力克川前身

青岛劲邦 指 青岛劲邦劲帆创业投资合伙企业（有限合伙），系力克川
股东

盘古智能 指 青岛盘古智能制造股份有限公司

青岛金海森 指 青岛金海森投资中心（有限合伙）

禹城金海森 指 禹城金海森投资中心（有限合伙）

本次发行、本次定向发行 指 公司 2025 年度第一次股票定向发行

股东会 指 青岛力克川液压股份有限公司股东会

董事会 指 青岛力克川液压股份有限公司董事会

监事会 指 青岛力克川液压股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《管理办法》《公众公司办 指 《非上市公众公司监督管理办法》
法》

《公司章程》 指 《青岛力克川液压股份有限公司章程》

《定向发行说明书》 指 《青岛力克川液压股份有限公司股票定向发行说明书》及
其修订稿

本次发行对象与青岛力克川液压股份有限公司签署的附
《股份认购协议书》 指 生效条件的《青岛力克川液压股份有限公司股票定向发行
股份认购协议书》

《募集资金管理制度》 指 《青岛力克川液压股份有限公司募集资金管理制度》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《定向发行业务规则适用 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适
指引第1号》 用指引第1号》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

释义项目 释义

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小……
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