公告日期：2024-12-05

儒毅律师事务所

Confuway Law Firm

关于杭州高裕电子科技股份有限公司

股票定向发行的

法律意见书

杭州市潮王路 225 号红石中央大厦 506 室

电话：0571-8837 1688

传真：0571-8837 1699

目 录

释 义......2
一、 本次股票发行主体的合法合规性......5
二、 本次股票发行是否需要履行中国证监会注册程序......8
三、 本次股票发行对现有股东的优先认购安排......8
四、 本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求......8五、 本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是

否为持股平台......11

六、 本次定向发行对象认购资金来源的合法合规性......12
七、 本次股票发行决策程序的合法合规性......12
八、 与本次股票发行相关认购协议等法律文件的合法合规性......15
九、 本次发行新增股份限售安排的合法合规性......16
十、 本次发行的结论性意见......16

释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

1 高裕电子或公司、发行人 指 杭州高裕电子科技股份有限公司

2 靖途管理、合伙企业、持股 指 杭州靖途管理咨询合伙企业（有限合伙）

平台、认购对象、发行对象

3 员工持股计划 指 杭州高裕电子科技股份有限公司 2024 年员
工持股计划

4 本次发行、本次股票发行或 指 发行人向本次定向发行对象发行不超过
本次定向发行 660,000 股（含 660,000 股）股票

5 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

6 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

7 儒毅或本所 指 浙江儒毅律师事务所

8 《股票定向发行说明书》 指 《杭州高裕电子科技股份有限公司股票定
向发行说明书》

9 《股票发行认购协议》 指 发行人与本次发行对象签署的《杭州高裕电
子科技股份有限公司股票发行认购协议》

10 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

11 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

12 《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

13 《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

14 《非上市公众公司类第 1 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司
号》 类第 1 号》

15 《非上市公众公司监管指 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权
引第 6 号》 激励和员工持股计划的监管要求（试行）》

16 《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理办法》

17 《公司章程》 指 根据上下文义所需，指发行人当时有效的公
司章程

《浙江儒毅律师事务所关于杭州高裕电子
18 本法律意见书 指 科技股份有限公司股票定向发行的法律意
见书》

19 元或万元 指 中国……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。