公告日期：2024-06-24

财达证券股份有限公司

关于河北交投智能科技股份有限公司股票
定向发行的推荐工作报告

主办券商：财达证券

住所：河北省石家庄市自强路35号

二〇二四年六月

目录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 1
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 9
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见 ...... 12
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 14
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 14
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有） ...... 20
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见 ...... 20十二、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ...... 22
十三、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 23
十四、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 24
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 25十六、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 .... 26十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见27十八、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见（如有）28
十九、关于本次定向发行对发行人影响的意见 ...... 29
二十、关于本次定向发行聘请第三方的意见 ...... 31
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 31
二十二、关于本次定向发行的推荐结论 ...... 35

释义

在本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司/本公司/发行人/交投智能 指 河北交投智能科技股份有限公司

本次发行/本次定向发行 指 交投智能通过定向发行股票方式，向发行
对象发行股票募集资金的行为

发行对象/高速股份 指 河北交投高速公路股份有限公司

定向发行说明书/本定向发行说明书 指 《河北交投智能科技股份有限公司股票定
向发行说明书》及其后续修订稿

河北省国资委 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会

交投集团 指 河北交通投资集团有限公司

交投数科 指 河北交投智能数据科技有限公司

财达证券、主办券商 指 财达证券股份有限公司

股东大会 指 河北交投智能科技股份有限公司股东大会

董事会 指 河北交投智能科技股份有限公司董事会

监事会 指 河北交投智能科技股份有限公司监事会

《股票认购协议》 指 河北交投高速公路股份有限公司与交投智
能签署的《股票认购协议》

《公司章程》 指 《河北交投智能科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 ……
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