公告日期：2023-12-25

Zhejiang Tianqi New Materials Technology Co., Ltd

（浙江省长兴县泗安镇工业区）

关于浙江天奇新材料科技股份有限公司 股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询
函的回复

主办券商

财通证券股份有限公司

（浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵司于 2023 年 11 月 27 日出具了《关于浙江天奇新材料科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”），浙江天奇新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天奇新材”）、财通证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、北京市中伦律师事务所（以下简称“律师”）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵司提出的问询函进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行书面说明。涉及对《浙江天奇新材料科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照问询函要求对公开转让说明书进行了修改和补充，并已在公开转让说明书中以楷体加粗显示。

除另有说明外，本回复报告中的简称或名词的释义与公开转让说明书中的含义相同。

本回复的字体代表以下含义：

黑体（加粗） 问询函所列问题

宋体 问询回复正文

楷体（加粗） 对公开转让说明书的修改或补充披露

本问询回复中若出现部分表格合计数与表格中单项数据加总数在尾数上有差异的情形，除特别说明外，均系四舍五入原因造成。

1.关于公司生产经营。

根据申请文件：（1）报告期内公司主要产品呋喃树脂存在超产能生产的情况；（2）2023 年 6 月公司因固化剂生产车间非甲烷总烃排放浓度超标被处以罚款 13.60 万元；（3）公司存在业务许可资格或资质未覆盖报告期；（4）公司有63 名员工未缴纳住房公积金；（5）2021 年 11 月之前公司通过杭州天宇化工有限公司（以下简称“杭州天宇”）为部分员工代发工资和缴纳社保；（6）公司重大诉讼涉案金额合计 253.06 万元。

请公司补充说明：（1）结合法律法规及相关规定，说明公司超产能生产的法律后果，是否已规范完毕，是否构成重大违法违规，是否有被处罚的风险，是否对公司生产经营产生重大不利影响；（2）结合具体法律法规分析环保相关违法行为是否构成重大违法违规，公司的整改情况，是否建立健全相关管理制度并有效执行，期后是否再次发生违规排污等事项；（3）公司及子公司是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权（尤其是有关危险化学品的生产、包装、运输、储存、销售及经营管理等方面的许可及备案）；公司及子公司业务资质是否全部能覆盖报告期，是否存在未取得资质即从事相关业务或超出资质范围开展生产经营活动的情形，如存在，请说明整改规范措施及执行情况，是否受到行政处罚或存在被处罚的风险，是否构成重大违法违规；（4）测算可能补缴的公积金金额及对公司生产经营的影响，说明扣除应缴费用后是否仍符合挂牌条件；（5）由杭州天宇代发工资和缴纳社保的具体情况、合理性、合规性；（6）①根据《股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》的规定，以列表形式区分公司作为原告方或被告方，补充披露报告期内及期后公司全部未决或未执行完毕的诉讼或仲裁事项的案由、进展、金额等相关情况，逐笔说明会计处理情况以及预计负债是否充分计提、是否影响公司与主要客户或供应商后续合作、对公司的影响及公司采取的应对措施；②结合报告期内及期后已决的其他诉讼情况、各项诉讼类型及发生原因、公司反诉情况、是否胜诉等，说明公司是否存在内控及合规管理体系不健全、不规范等情形，公司采取的规范措施及诉讼风险防范措施；（7）公司日常经营场所是否需要进行消防验收、
办理消防备案或接受消防安全检查以及上述事项的办理情况。

请主办券商及律师核查上述事项，并发表明确意见。请主办券商、会计师对报告期内全部诉讼会计处理是否合规、预计负债计提是否充分进行核查，并发表明确意见。

【公司说明】

一、结合法律法规及相关规定，说明公司超产能生产的法律后果，是否已规范完毕，是否构成重大违法违规，是否有被处罚的风险，是否对公司生产经营产生重大不利影响；

（一）公司超产能生产的法律后果

报告期内，公司存在呋喃树脂产量超过环评批复产能的情况，具体如下：

公司已建……
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