公告日期：2024-02-29

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北京观韬中茂律师事务所

关于江苏增光新材料科技股份有限公司

定向发行股票的

法律意见书

观意字 2024 第 001098 号

二〇二四年二月

目 录

释 义 ......1
正 文 ......3
一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见......3
二、 关于发行人公司治理规范性的意见......6
三、 关于本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见......6
四、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......7
五、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......9
六、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10七、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持以及是否为持股平台的意
见 ...... 11
八、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......12
九、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......12
十、 关于本次定向发行相关认购合同等法律文件合法合规性的意见......12
十一、 其他需要说明的事项......13
十二、 关于本次定向发行的结论性意见......14

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下述简称分别具有以下含义：

本所 北京观韬中茂律师事务所

公司、发行人或增光新材 江苏增光新材料科技股份有限公司

本次定向发行、本次发行 公司本次向特定对象定向发行不超过 300 万股人民币普
通股股票的行为

苏亚金诚 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）

鹏信资产 深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司

创新区建设公司 南通市中央创新区建设投资有限公司

中国证监会 中国证券监督管理委员会

股转系统 全国中小企业股份转让系统

股转公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《定向发行说明书》 《江苏增光新材料科技股份有限公司股票定向发行说明
书》

《推荐工作报告》 《金元证券股份有限公司关于江苏增光新材料科技股份
有限公司 2024 年第一次股票定向发行之推荐工作报告》

本法律意见书、《法律意见书》 《北京观韬中茂律师事务所关于江苏增光新材料科技股
份有限公司定向发行股票的法律意见书》

《公司章程》 公司现行有效的《江苏增光新材料科技股份有限公司章
程》

《公司法》 ……
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