公告日期：2023-10-31

国海证券股份有限公司关于

广东越群海洋生物科技股份有限公司股票进入
全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称“《分层管理办法》”），广东越群海洋生物科技股份有限公司（以下简称“越群海洋”、“公司”或“申请挂牌公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股转公司提交了申请挂牌并公开转让的申请报告。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“我公司”）对越群海洋业务与行业、公司治理、财务状况、合法合规等方面进行了尽职调查，对越群海洋本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、国海证券与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）截至本推荐报告签署日，国海证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有申请挂牌公司或其重要关联方股份。

（二）截至本推荐报告签署日，申请挂牌公司或其重要关联方未持有国海证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份。

（三）截至本推荐报告签署日，国海证券的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有申请挂牌公司权益及在申请挂牌公司处任职等情况。

（四）截至本推荐报告签署日，国海证券的控股股东、实际控制人、重要关
联方与申请挂牌公司实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）截至本推荐报告签署日，国海证券与申请挂牌公司之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

国海证券推荐越群海洋挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《挂牌规则》《工作指引》的要求，对越群海洋进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与越群海洋董事长、总经理、财务总监、董事会秘书及部分员工进行了访谈，并与公司聘请的北京德和衡（上海）律师事务所（以下简称“律师”）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记备案文件、纳税凭证等，了解公司的经营状况、内部控制、规范运作情况和发展规划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《国海证券股份有限公司关于广东越群海洋生物科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的尽职调查报告》（以下简称“尽职调查报告”）。

三、主办券商立项程序及立项意见

项目组于 2023 年 4 月 6 日向我公司企业金融服务委员会质控部（以下简称
“质控部”）提交立项申请。

2023 年 4 月 14 日，我公司质控部组织召开越群海洋挂牌推荐项目立项委员
会会议，对立项申请进行审核。2023 年 4 月 17 日，项目组提交立项复核申请，
经参会的立项委员会成员一致表决同意：越群海洋挂牌推荐项目符合立项条件，予以立项。

四、主办券商质量控制程序及质量控制意见

2023 年 7 月 20 日，项目组向质控部提出验收申请，2023 年 7 月 31 日至 8
月 4 日，质控部对越群海洋挂牌推荐项目开展了现场核查，现场检查组与项目组人员、其他中介机构人员及挂牌公司高管进行沟通，检查项目组工作底稿和申请挂牌公司相关资料，就现场检查的主要问题或疑点，要求项目组进行补充核查及回复，形成现场检查报告，提交内核审议。

项目组回复了质控部的反馈问题并就相关事项进行了沟通，根据质控部的要求对项目进行了补充调查及完善。

五、主办券商内核程序及内核意见

（一）内核程序

国海证券推荐挂牌项目内核机构成员于 2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 4
日对越群海洋挂牌推荐项目开展了现场核查，于 2023 年 9 月 4 号受理内核，并
于 9 月 7 号出具内核初审报告。内核委员于 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 9 月 11
日对越群海洋股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌文件进行了
认真审阅，并于 2023 年 9 月 11 日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为
金贇、刘晓丹、蒋欣祥、林义明、黄永丽、张……
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