公告日期：2024-01-02

浙江天册律师事务所

关于

宁波惠之星新材料科技股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统

挂牌并公开转让之

法律意见书

浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007

电话：0571-87901110 传真：0571-87901500

目 录

第一部分 引言......4
一、 本所及经办律师简介......4
二、 制作本法律意见书的工作过程 ......5
三、 本所律师声明及承诺......6
第二部分 正文......7
一、 本次挂牌的批准和授权......7
二、 公司本次挂牌的主体资格 ......9
三、 本次挂牌的实质条件......9
四、 公司的设立......13
五、 公司的独立性......17
六、 公司的发起人和股东......19
七、 公司的股本及演变......36
八、 公司的业务......56
九、 关联交易及同业竞争......58
十、 公司的主要财产......73
十一、 公司的重大债权债务......84
十二、 公司重大资产变化及收购兼并 ......95
十三、 公司章程的制定与修改......96
十四、 公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......98
十五、 公司董事、监事和高级管理人员及其变化 ......99
十六、 公司的税务......102
十七、 公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ......108
十八、 公司的劳动用工......111
十九、 公司的诉讼、仲裁或行政处罚 ......113
二十、 推荐主办券商的业务资质 ......114
二十一、 本所律师认为其他需要说明的事项 ......114
第三部分 结论......115

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司、惠之星、

指 宁波惠之星新材料科技股份有限公司

股份公司

惠之星有限 指 公司之前身宁波惠之星新材料科技有限公司

鸿之星 指 宁波鸿之星投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东

中哲控股集团有限公司，曾用名浙江中哲控股集团有限公司，系公司股
中哲集团 指

东

欣捷集团 指 欣捷投资控股集团有限公司，系公司股东

宁波天使 指 宁波市天使投资引导基金有限公司，系公司股东

宁波惠墨 指 宁波惠墨投资合伙企业（普通合伙），系公司股东

广州诚信 指 广州诚信创业投资有限公司，系公司股东

宁波电子 指 宁波电子信息集团投资有限公司，系公司股东

宁波优凯 指 宁波优凯创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东

草稚星 指 宁波草稚星道流创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股东

科创惠富 指 宁波市鄞州科创惠富投资管理中心（普通合伙），系公司历史股东

宁波赛宝 指 宁波赛宝创业投资合伙企业（有限合伙），系公司历史股东

甬港无咖 指 宁波甬港无咖股权投资合伙企业（有限合伙），系公司历史股东

宁波赛伯乐韵升新材料创业投资合伙企业（有限合伙），现已更名为宁
赛伯乐韵升 指

波赛智韵升创业投资合伙企业（有限合伙），系公司历史股东

COWIN 指 COWIN CHINA GROWTH FUND I,L.P.，系公司历史股东

枫柏科技 指 宁波枫柏科技有限公司，系公司全资子公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修订）

《挂牌规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013 修订）

《适用指引第 1 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》
指

号》 ……
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