公告日期：2025-06-19

浙江天册律师事务所

关于

宁波惠之星新材料科技股份有限公司

2025 年第一次股票定向发行的

法律意见书

浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007

电话：0571-87901111 传真：0571-87901500

目 录

释 义......2
第一部分引言 ......3
第二部分正文 ......5

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5

二、关于本次定向发行是否需履行注册程序的意见 ......7

三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性 ......7

四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求 ......8
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见......11

六、关于发行对象认购资金来源合法合规性 ......12

七、关于本次定向发行决策程序合法合规性 ......12

八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性意见 ......15

九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......16

十、律师认为应该发表的其他意见 ......16

十一、关于本次定向发行的结论性意见 ......17

释 义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所 指 浙江天册律师事务所

公司、惠之星、发行人 指 宁波惠之星新材料科技股份有限公司

本次定向发行、本次发行 指 公司 2025 年第一次股票定向发行

长阳科技 指 宁波长阳科技股份有限公司

东元创投 指 宁波东元创业投资有限公司

首正泽富 指 首正泽富创新投资（北京）有限公司

《定向发行说明书》 指 《宁波惠之星新材料科技股份有限公司股票定向发
行说明书》

《股份认购协议》 指 《关于宁波惠之星新材料科技股份有限公司之股份
认购协议》

《公司章程》、公司章程 指 现行有效的《宁波惠之星新材料科技股份有限公司章
程》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 修订）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2023 修订）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2025 修正）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则
（2025 修订）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法（2021）》

《定向发行指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
则适用指引第 1 号（2025 修订）》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

报告期 指 2023 年度、2024 年度

中国 指 中华人民共和国

元、万元 指 人民币元、人民币万元

浙江天册律师事务所

关于宁波惠之星新材料科技股份有限公司

2025 年第一次股票定向发行的

法律意见书

编号：TCYJS2025N0062 号
致：宁波惠之星新材料科技股份有限公司

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