公告日期：2025-04-29

证券代码：874363 证券简称：海奥斯 主办券商：中信证券
山东海奥斯生物科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 6 月 6 日经公司第一届董事会第九次会议审议通过，并
于 2024 年 6 月 22 日经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

山东海奥斯生物科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为了维护投资者的利益，规范山东海奥斯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《山东海奥斯生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押等担保行为。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

第三条 所有对外担保均由公司统一管理，未经公司董事会（或股东会）批
准，公司不得对外提供担保。公司接受担保，可按照规定免于履行股东会审议程序。

第四条 公司对外提供担保应当遵循合法，审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险；应当采取反担保等必要的防范措施，反担保的提供方应具备实际承担反担保责任的能力。

第五条 董事会是公司担保行为的咨询和决策机构，公司一切担保行为，须按程序经公司董事会或股东会批准。股东会或者董事会对担保事项作出决议时，与该担保事项有利害关系的关联股东或者关联董事应当回避表决。

第二章 担保及管理

第一节 担保对象

第六条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保：
（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）公司所属控股子公司或其他有控制关系的单位；

（四）虽不符合上述所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的申请担保人，风险较小的，经公司董事会（或股东会）同意，可以提供担保。

以上单位必须具有较强偿债能力。

第二节 担保管理职能部门及审批程序

第七条 公司为他人提供的担保，公司财务部为职能管理部门。

第八条 公司在决定担保前，职能管理部门应当掌握被担保人的资信状况，对该担保事项的收益和风险进行充分分析，并出具明确意见。

申请担保人的资信状况至少包括以下内容：

（一）企业基本资料（包括企业名称、注册地址、企业营业执照、企业章程复印件、法定代表人证明、经营范围、与本公司关联关系、其他关系）；

（二）近期经审计的财务报告及还款能力分析；

（三）债权人的名称；

（四）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等；

（五）与借款有关的主要合同的复印件；

（六）不存在潜在的及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；

（七）其他重要资料。

第九条 公司为他人提供担保的需逐级审批，担保事项需报公司总经理审批；公司总经理审批同意后，报董事会（或股东会）审批。

第三节 担保审查与决议权限

第十条 董事会根据职能管理部门提供的有关资料，认真审查申请担保人的财务状况、行业前景、经营状况和信用、信誉情况，对于有下列情形之一的申请担保人或提供资料不充分的，不得为其提供担保。

（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）提供虚假的财务报表和其他资料，骗取公司担保的；

（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况的；

（四）经营状况已经恶化，信誉不良的企业；

（五）未能落实用于反担保的有效财产或提供互保的；

（六）公司认为该担保可能存在其他损害公司或股东利益的。

第十一条 申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施，必须与需担保的数……
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