公告日期：2025-10-16

光大证券股份有限公司
关于浙江钙科科技股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

住址：上海市静安区新闸路 1508 号

二零二五年十月

目 录

目 录...... 1
释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、 关于本次股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否完成私募登
记或备案、发行是否存在股权代持及是否为持股平台的意见...... 10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 10
九、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11
十、 关于发行定价合法合规性及定价合理性的意见...... 13
十一、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 16
十二、 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 16
十三、 关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 17
十四、 关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 17
十五、 关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19十六、 关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
...... 20
十七、 关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 21

十八、 关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 23
十九、 关于发行人持股 5%以上股东所持股份的质押、冻结情况的意见...... 23
二十、 主办券商认为应当发表的其他意见...... 25
二十一、 关于本次定向发行的推荐结论...... 28

释义

在本股票定向发行的推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、发行人、 指 浙江钙科科技股份有限公司

浙江钙科

永兴达 指 永兴达控股集团有限公司

股东会 指 浙江钙科科技股份有限公司股东会

董事会 指 浙江钙科科技股份有限公司董事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

主办券商、光大证券 指 光大证券股份有限公司

《公司章程》 指 《浙江钙科科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》、《公众 指 《非上市公众公司监督管理办法》

公司办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《监管规则适用指引第 1 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第1号》

号》

《定向发行说明书》 指 《浙江钙科科技股份有限公司股票定向发行说明书》及
后续所披露修订稿

《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》

注：本报告中若出现总数与各分项数值之和存在尾数差异，系四舍五入原因所致。
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