公告日期：2025-02-24

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北京市康达律师事务所

关于烟台九目化学股份有限公司

申请股票在全国中小企业股份转让系统

挂牌并公开转让的

法 律 意 见 书

康达法意字[2024]第 4835 号

二〇二四年十一月

目 录

释 义...... 4

引 言...... 7

一、律师事务所简介...... 7

二、本所律师制作《法律意见书》的工作过程...... 7

三、律师事务所及律师的声明...... 10

正 文...... 12

一、本次挂牌的批准和授权...... 12

二、本次挂牌的主体资格...... 13

三、本次挂牌的实质条件...... 14

四、公司的设立...... 20

五、公司的独立性...... 23

六、发起人和股东（实际控制人）...... 26

七、公司的股本及演变...... 56

八、公司的业务...... 79

九、关联交易及同业竞争...... 83

十、公司的主要财产...... 101

十一、公司的重大债权、债务...... 117

十二、公司的重大资产变化及收购兼并...... 122

十三、公司章程的制定与修改...... 122

十四、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 123

十五、公司董事、监事、高级管理人员及其变化...... 125

十六、公司的税务...... 129

十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准...... 133

十八、公司业务发展目标...... 137

十九、诉讼、仲裁或行政处罚...... 138

二十、推荐机构...... 138

二十一、相关责任主体所作出的公开承诺...... 138

二十二、公司《公开转让说明书》法律风险的评价 ...... 139

二十三、本所律师认为需要说明的其他问题...... 139

二十四、结论性意见...... 140

释 义

在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简 称 - 含 义

本所 指 北京市康达律师事务所

公司/九目化学/股份公司 指 烟台九目化学股份有限公司

九目有限 指 烟台九目化学制品有限公司，系公司前身

本次挂牌 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让事项

万润有限 指 烟台万润精细化工有限责任公司，系公司控股股东前身

万润股份 指 烟台万润精细化工股份有限公司，2015 年 5 月，更名为
中节能万润股份有限公司，系公司的控股股东

中国节能 指 中国节能环保集团有限公司，系公司的实际控制人

中节能资本 指 中节能资本控股有限公司，系中国节能的全资子公司

海南证格 指 海南证格领航私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），
系公司股东

嘉兴惠畅 指 嘉兴惠畅七号投资合伙企业（有限合伙），系公司股东

金茂咨询 指 金茂（天津）企业管理咨询合伙企业（……
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