公告日期：2025-09-18

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北京市康达律师事务所

关于烟台九目化学股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

法 律 意 见 书

康达股发字[2025]第 0059 号

二〇二五年九月

目 录

引言 ......6
一、律师事务所简介 ......6
二、本所律师制作《法律意见书》的工作过程 ......6
三、律师事务所及律师的声明 ......9
正文 ......11
一、本次发行上市的批准和授权 ......11
二、本次发行上市的主体资格 ......11
三、本次发行上市的实质条件 ......12
四、公司的设立 ......16
五、公司的独立性 ......17
六、发起人和股东（实际控制人） ......17
七、公司的股本及演变 ......19
八、公司的业务 ......20
九、关联交易及同业竞争 ......21
十、公司的主要财产 ......22
十一、公司的重大债权、债务 ......24
十二、公司的重大资产变化及收购兼并 ......24
十三、公司章程的制定与修改 ......25
十四、公司股东会、董事会议事规则及规范运作 ......26
十五、公司董事、监事、高级管理人员及其变化 ......27
十六、公司的税务 ......28
十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ......28
十八、公司募集资金的运用 ......30
十九、业务发展目标 ......31
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......31
二十一、公司《招股说明书》法律风险的评价 ......32
二十二、本所律师认为需要说明的其他问题 ......32
二十三、结论性意见 ......33

释 义

在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简 称 - 含 义

本所 指 北京市康达律师事务所

公司/九目化学/股份公司 指 烟台九目化学股份有限公司

九目有限 指 烟台九目化学制品有限公司，系公司前身

本次发行 指 本次向不特定合格投资者公开发行股票

本次发行上市 指 本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市

万润有限 指 烟台万润精细化工有限责任公司，系公司控股股东前身

万润股份 指 烟台万润精细化工股份有限公司，2015 年 5 月，更名为
中节能万润股份有限公司，系公司的控股股东

中国节能 指 中国节能环保集团有限公司，系公司的实际控制人

中节能资本 指 中节能资本控股有限公司，系中国节能的全资子公司

海南证格 指 海南证格领航私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），
系公司股东

嘉兴惠畅 指 嘉兴惠畅七号投资合伙企业（有限合伙），系公司股东

金茂咨询 指 金茂（天津）企业管理咨询合伙企业（有限合伙），系
公司股东……
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