公告日期：2025-04-09

关于杰锋汽车动力系统股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易
所上市辅导工作进展情况报告

（第一期）

杰锋汽车动力系统股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“杰锋动力”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国投证券股份有限公司作为辅导机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等法律法规的要求，以及《杰锋汽车动力系统股份有限公司与国投证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据国投证券与杰锋动力签订的辅导协议及制定的辅导计划，国投证券派出李栋一、金会奎、甘强科、龚洪伟、吕文樑、张磊、张凤天、蒋力、冉大为等九位辅导工作人员组成辅导工作小组，其中李栋一为辅导工作小组组长。辅导小组成员中，金会
奎、甘强科系保荐代表人。辅导工作小组成员均为国投证券正式员工，均已取得证券从业资格，具备法律、会计等必要的专业知识和技能，符合中国证券监督管理委员会的辅导要求，具备辅导资格。

（二）辅导时间及方式

中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称“安徽证监
局”）已于 2025 年 3 月 18 日对杰锋动力进行了辅导备案登记，
第一期辅导工作的时间为 2025 年 3 月。

本期辅导中，国投证券辅导工作小组通过核查文件、实地走访、当面访谈、召开中介机构协调会或内部沟通会等多种方式，有序开展辅导工作，对发现的问题进行督促整改。

（三）辅导的主要内容

本辅导期间，国投证券辅导工作小组根据辅导协议和辅导计划对辅导对象进行了全面尽职调查和辅导培训，辅导主要内容如下：

1、持续完善尽职调查工作。国投证券辅导工作小组会同北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“竞天公诚律师”）及容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会所”）通过现场尽职调查，结合上市公司内部控制要求，针对公司业务及财务相关的内部控制进行了尽职调查并提出了规范及完善建议，公司正积极对照相关要求逐步规范完善；

2、辅导授课传达最新监管动态。本辅导期内，辅导工作小组及时向公司解读并传达资本市场的最新监管动态，让辅导对象对于发行上市的法规政策有更加充分深入的了解，严格落实和执
行相关监管要求。

第一期辅导工作已按照辅导计划和实施方案的要求顺利完成，辅导过程中，公司按照辅导协议的规定对国投证券的辅导工作给予了积极配合，辅导协议及辅导计划履行情况良好。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，国投证券与容诚会所、竞天公诚律师相互配合，根据杰锋动力的实际情况对其开展了相关辅导工作，并针对前期发现的问题进行整改，召开专题会议讨论并评估整改成果，较好地完成了本期辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在前期辅导工作中，辅导对象存在的主要问题及解决方案具体如下：

1、股东穿透核查

2024 年 9 月，证监会发布了《证监会系统离职人员入股拟上
市企业监管规定（试行）》。公司股东结构中存在合伙企业、投资基金平台主体，辅导工作小组结合前期股东核查工作与最新监管要求对公司股东进行了穿透核查，同时对辅导对象及其主要股东、拟进入新股东传授最新上市对股东穿透核查的监管要求。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、客户集中度较高

公司的客户主要为国内主流汽车整车厂。公司在汽车及汽车零部件产业链分工中定位为一级供应商，客户集中度相对较高。尽管当前国内汽车产业仍保持稳步增长的态势，但未来仍存在若
单一大客户业绩不稳定进而影响公司业绩的风险。

辅导对象积极通过加大国内外新客户开拓力度，持续研发新产品，优化客户结构。辅导工作小组将会同容诚会所、竞天公诚律所做好客户、收入、业绩可持续性核查工作。

三、下一阶段的辅导工作安排

国投证券对辅导对象的第二期辅导工作计划自 2025 年 4 月
起，辅导工作小组成员与本期保持一致。下一阶段国投证券辅导工作小组将根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会及北京证券交易所的有关规定，会同容诚会所、竞天公诚律所继续对发行人的股东穿透、客户集中度、业绩可持续性等方面进行更为深入和全面的核查与规范，根据监管机……
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