
公告日期:2023-11-22
杭州中焯信息技术股份有限公司、开源证券股份有限公司 对《关于杭州中焯信息技术股份有限公司挂牌申请文件的
第一次反馈意见》的回复
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
贵公司于 2023 年 10 月 25 日出具的《关于杭州中焯信息技术股
份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》,我公司于 2023 年 10月 26 日已收悉。感谢贵公司对我公司推荐的杭州中焯信息技术股份有限公司挂牌申请文件的审查。我公司已按要求组织杭州中焯信息技术股份有限公司及其他中介机构对反馈意见进行了认真讨论,对反馈意见中所有提到的问题逐项落实并进行书面说明,涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题,已由各中介机构出具核查意见,涉及到公开转让说明书及其他相关文件需要改动部分,已经按照反馈意见的要求进行了修改。
(除非另有指明,本回复中释义与公开转让说明书中释义相同)
本回复报告中的字体代表以下含义:
仿宋(加粗) 反馈意见所列问题
仿宋(不加粗) 对反馈意见所列问题的回复
楷体(加粗) 对公开转让说明书等申报文件的修改或补充
披露部分
1、关于金融资产投资。根据申报材料披露:(1)公司 2023 年 4
月末交易性金融资产余额 2.41 亿元,其他非流动金融资产余额
4300.00 万元;(2)截至 2023 年 7 月 29 日,公司投资于与中植创信
投资有限公司 1000 万元金融产品已发生逾期,除此以外,公司持有的其他中植系融资计划余额 1.56 亿元。
请公司:(1)补充披露报告期内各期及期后投资理财产品的具体情况,包括不限于具体内容、类型、购买时间、购买及处置情况、损益情况、收益是否实际收到、资金来源情况、履行的决策程序,结合企业会计准则规定说明列报于交易性金融资产、其他非流动金融资产的分类依据,金融资产分类、公允价值计量、减值准备计提等会计处理是否准确,是否符合企业会计准则规定;将大部分理财资金投资于中植系融资计划的背景,说明进行投资的决策制度及风险控制相关内控制度建设及实施情况,公司投资上述理财产品对公司日常生产经营财务状况的影响,后续投资计划;(2)补充披露截至目前已经逾期的全部理财产品;(3)补充说明对中植创信投资有限公司 1000 万元逾期金融产品的会计处理;说明截止目前已逾期的中植系金融产品及其公允价值变动情况、资产减值计提情况,是否存在大额违约风险,模拟测算全额违约对公司业绩的影响,是否存在不满足挂牌财务条件的情况,结合企业营运资金需求、资金来源补充说明是否对公司经营业绩、持续经营能力产生重大不利影响。
请主办券商、会计师补充核查并发表明确意见。
一、 补充披露报告期内各期及期后投资理财产品的具体情况,
包括不限于具体内容、类型、购买时间、购买及处置情况、损益情况、 收益是否实际收到、资金来源情况、履行的决策程序,结合企业会计 准则规定说明列报于交易性金融资产、其他非流动金融资产的分类依 据,金融资产分类、公允价值计量、减值准备计提等会计处理是否准 确,是否符合企业会计准则规定;将大部分理财资金投资于中植系融 资计划的背景,说明进行投资的决策制度及风险控制相关内控制度建 设及实施情况,公司投资上述理财产品对公司日常生产经营财务状况 的影响,后续投资计划;
【公司回复】
(一)补充披露报告期内各期及期后投资理财产品的具体情况, 包括不限于具体内容、类型、购买时间、购买及处置情况、损益情况、 收益是否实际收到、资金来源情况、履行的决策程序
公司已在公开转让说明书“第四节公司财务”之“七、资产质量 分析”之“2、交易性金融资产”之“(2)其他情况”对公司报告期 内各期及期后投资理财产品的具体情况补充披露如下:
截止至本公开转让说明书披露日,报告期各期及报告期期后公司 投资理财产品具体情况如下——
①宁波幻方量化投资管理合伙企业(有限合伙)
单位:元
产品名称 购买日 出售日 购买金额 回收金额 手续费 实际收益率[注]
九 章 幻
方均衡配
2018/8/6 2021/5/27 20,000,000.00 30,044,979.10 2,204,995.41 13.96%
置 2 号私
募基金
幻 方 中
证 500 量
化多策略
2020/4/7 2021/12/30 5,000……
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