公告日期：2024-10-11

华英证券有限责任公司

关于无锡宏霸机电股份有限公司

员工持股计划的合法合规意见

主办券商

无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F12 栋
二〇二四年十月

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 1

（一）员工持股计划的对象范围 ...... 1

（二）员工持股计划的确定程序 ...... 1
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 2

（一）员工持股计划的资金来源 ...... 2

（二）员工持股计划的股票来源 ...... 3三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定等员工持股计划的主要内容是否合
法合规的意见...... 3

（一）关于业绩考核指标的设置 ...... 3

（二）授予价格的合理性 ...... 3

（三）相关股份支付会计处理 ...... 7
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见...... 8五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 9

（一）存续期限 ...... 9

（二）锁定期限 ...... 9

（三）员工持股计划的交易限制 ...... 10

（四）员工持股计划的变更、调整 ...... 11

（五）员工持股计划的终止 ...... 13

（六）持有人权益的处置办法 ...... 13

（七）员工持股计划期满后员工所持权益的处置办法 ...... 18
六、关于员工持股计划审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 18七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的
意见...... 19
八、关于员工持股计划的结论意见...... 20

释 义

在本合法合规意见中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

宏霸机电、公司、挂牌公司 指 无锡宏霸机电股份有限公司

宏诚、发行对象、合伙企业 指 无锡宏诚投资合伙企业（有限合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国结算北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

华英证券、主办券商 指 华英证券有限责任公司

员工持股计划、本员工持股计 指 《无锡宏霸机电股份有限公司2024年员工持股计划
划、本计划 （草案） 》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引第6号》 指 《非上市公众公司监管指引第6号——股权激励和
员工持股计划的监管要求（试行） 》

《业务办理指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持
股计划业务办理指南》

《公司章程》 指 《无锡宏霸机电股份有限公司公司章程》

本次股票发行、本次发行 指 无锡宏霸机电股份有限公司股票定向发行

股东大会 指 无锡宏霸机电股份有限公司股东大会

董事会 指 无锡宏霸机电股份有限公司董事会

监事会 指 无锡宏霸机电股份有限公司监事会

元、万元 指 人民币元、万元

报告期 指 2022年度、2023年度、2024年1-6月

注：若本文中出现总……
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