公告日期：2024-12-12

北京市万商天勤律师事务所

关于

无锡宏霸机电股份有限公司

股票定向发行

的

法律意见书

中国北京朝阳区建国门外大街 8 号北京国际财源中心 A 座 32 层

邮编：100022 电话：010-82255588传真：010-82255600

二〇二四年十二月

目录

释义 ...... 2
正文 ...... 6
一、本次发行主体合法合规性的意见...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 9
三、关于本次发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见...... 9
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 10
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否属于
单纯以认购股份为目的而设立的持股平台的意见...... 13
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14
八、关于本次发行决策程序合法合规性的意见...... 14
九、关于本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 18
十、关于本次发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 18
十一、关于本次发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19
十二、关于本次发行的结论性意见...... 20

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
公司、本公司、发行人、宏 指 无锡宏霸机电股份有限公司
霸机电

无锡宏诚、发行对象 指 无锡宏诚投资合伙企业（有限合伙）

本次定向发行 指 宏霸机电 2024 年第一次定向发行股票的行为

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

本所、万商天勤 指 北京市万商天勤律师事务所

本法律意见书 指 《北京市万商天勤律师事务所关于无锡宏霸机电股份
有限公司股票定向发行的法律意见书》

《定向发行说明书》 指 《无锡宏霸机电股份有限公司股票定向发行说明书》

《股票认购协议》 指 公司与发行对象签署的《附生效条件的股票认购协议》

《2023 年年度报告》 指 《无锡宏霸机电股份有限公司 2023 年年度报告》

《2023 年度审计报告》 指 《无锡宏霸机电股份有限公司 2023 年度审计报告》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《监管规则适用指引第 1 《监管规则适用指引-非上市公众公司类第 1 号》

号》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
（2023 年修订）

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
南》（2023 年修订）

《投资者适当管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》（2021 年修订）

《适用指引第 1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则适用
指引第 1 号》（2023 年修订）

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号--股权激励和员工

持股计划的监管要求（试行）》

《证券法律管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

《证券法律执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《公司……
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