公告日期：2025-01-17

中信建投证券股份有限公司
关于西安紫光国芯半导体股份有限公司

2025 年员工持股计划（草案）

的合法合规意见

主办券商

二〇二五年一月

目录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见......5
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见......6三、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定、相关会计处理等员工持股计划主
要内容是否合法合规的意见......7
四、关于员工持股计划的管理机构设置是否合法合规的意见......10
五、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见......14
六、关于员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见......21七、关于员工持股计划草案内容是否符合《监管指引第 6 号》规定的合法合规的
意见......22
八、关于员工持股计划的结论意见......23

释义

在本合法合规意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
公司、挂牌公司、紫 指 西安紫光国芯半导体股份有限公司
光国芯

持有人就参与本次员工持股计划共同出资设立的有限合伙企业
载体，具体为：

西安迪润芯盛一号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛二号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛三号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

持股平台、合伙企业 指 西安迪润芯盛四号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛五号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛六号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛七号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛八号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛九号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

西安迪润芯盛十号企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

2025 年第一次定向发行中，发行对象中的员工持股平台以外的
投资人，合计 6 家，包括：

北京新紫科技合伙企业（有限合伙）

外部投资人 指 西安西高投弘毅投资基金合伙企业（有限合伙）

中信建投投资有限公司

西安唐兴中小科技企业投资基金合伙企业（有限合伙）

陕西汇盈润信兴秦股权投资合伙企业（有限合伙）

陕西科控创新谷创业投资合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 西安紫光国芯半导体股份有限公司股东大会

董事会 指 西安紫光国芯半导体股份有限公司董事会

监事会 指 西安紫光国芯半导体股份有限公司监事会

《公司章程》 指 《西安紫光国芯半导体股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《监管指引第 6 号》 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持计划
的监管要求（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办
理指南》

员工持股计划、本员 西安紫光国芯半导体股份有限公司 2025 年员工持股计划（草
工持股计划、持股计 指 案）
划

主办券商 ……
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