公告日期：2024-12-30

西部证券股份有限公司

关于

陕西石羊农业科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北
交所上市

之

发行保荐书

二〇二四年十二月

保荐人及保荐代表人声明

西部证券股份有限公司及本项目保荐代表人苏华峰、王晓琳根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及北京证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 4

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 4

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 4

三、发行人基本情况...... 5

四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 10

五、保荐人内部审核程序和内核意见......11

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 12
第二节 保荐人承诺事项 ...... 14
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 15

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 15
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 16

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 16

二、本次发行符合相关法律规定...... 17

三、发行人的主要风险提示...... 22

四、发行人的发展前景评价...... 26

五、审计截止日后主要经营状况的核查情况...... 29

六、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 29

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人、西部证券 指 西部证券股份有限公司

发行人、公司、石羊农科、股 指 陕西石羊农业科技股份有限公司
份公司

股东大会 指 陕西石羊农业科技股份有限公司股东大会

董事会 指 陕西石羊农业科技股份有限公司董事会

监事会 指 陕西石羊农业科技股份有限公司监事会

本次发行、本次公开发行 指 发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在
北交所上市

全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

北交所 指 北京证券交易所

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

会计师事务所、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京市中伦律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股
票注册管理办法》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本发行保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人

西部证券指定苏华峰、王晓琳担任本次石羊农科向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐代表……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。