公告日期：2024-12-30

西部证券股份有限公司

关于

陕西石羊农业科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北
交所上市

之

上市保荐书

二〇二四年十二月

保荐人及保荐代表人声明

西部证券股份有限公司及本项目保荐代表人苏华峰、王晓琳已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及北京证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义 ...... 3
一、公司基本情况 ...... 4
二、公司本次证券发行情况 ...... 13
三、本次证券发行的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 14
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 15
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 16
六、保荐人关于公司是否符合北交所上市条件的说明...... 17
七、保荐人认为应当说明的其他事项 ...... 20
八、持续督导期间的工作安排 ...... 20
九、保荐人和保荐代表人的通讯方式 ...... 21
十、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 21

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人、西部证券 指 西部证券股份有限公司

发行人、公司、石羊农科 指 陕西石羊农业科技股份有限公司

股东大会 指 陕西石羊农业科技股份有限公司股东大会

董事会 指 陕西石羊农业科技股份有限公司董事会

监事会 指 陕西石羊农业科技股份有限公司监事会

本次发行、本次公开发行 指 发行人本次向不特定合格投资者公开发行股票并在
北交所上市

全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

北交所 指 北京证券交易所

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股
票注册管理办法》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

报告期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本上市保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

一、公司基本情况

（一）公司概况

公司名称 陕西石羊农业科技股份有限公司

英文名称 Shaanxi Shiyang Agricultural Science and Technology Co.,
Ltd.

证券简称 石羊农科

证券代码 874456

统一社会信用代码 91610000577828937C

注册资本 9,330.00 万元

法定代表人 乔冰涛

有限公司成立日期 2011 年 7 月 1 日

股份公司成立日期 201……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。