公告日期：2024-07-25

国浩律师（上海）事务所

关 于

南通玖方新材料股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统
挂牌并公开转让

之

补充法律意见书（四）

上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041

27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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2024 年 6 月

目 录

释 义 ...... 3
第一节 引言 ...... 6
第二节 正文 ...... 9
第一部分 关于补充事项期间相关法律事项的补充核查...... 9
一、本次挂牌的批准和授权...... 9
二、公司本次挂牌的主体资格...... 9
三、公司本次挂牌的实质条件...... 9
四、公司的设立...... 16
五、公司的独立性...... 16
六、公司发起人、股东和实际控制人...... 16
七、公司的股本及演变...... 17
八、公司的业务...... 17
九、关联交易及同业竞争...... 18
十、公司的主要财产...... 25
十一、公司的重大债权、债务...... 31
十二、公司的重大资产变化及收购兼并...... 35
十三、公司章程的制定与修改...... 35
十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 36
十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化...... 37
十六、公司的税务和财政补贴...... 41
十七、公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术等...... 44
十八、公司的劳动用工及社会保险、住房公积金...... 50
十九、公司涉及的诉讼、仲裁或行政处罚...... 52
二十、关于本次挂牌转让的公开转让说明书法律风险评价...... 53
二十一、结论意见...... 53
第二部分 第一轮审核问询函回复更新...... 55

一、《审核问询函》问题 1：关于大客户依赖及持续经营能力...... 55
二、《审核问询函》问题 2：关于实际控制人认定...... 62
三、《审核问询函》问题 3：关于房产...... 78
四、《审核问询函》问题 4：关于安全生产...... 88
五、《审核问询函》问题 5：关于合作研发及专利...... 92
六、《审核问询函》问题 7：其他事项...... 101
第三部分 第二轮审核问询函回复更新...... 106
一、《第二轮审核问询函》问题 1：关于大客户依赖与独立性...... 106
二、《第二轮审核问询函》问题 2：关于实际控制人认定...... 110
第四部分 第三轮审核问询函回复更新...... 120
一、《第三轮审核问询函》问题 1：关于大客户依赖与独立性...... 120
二、《第三轮审核问询函》问题 2：关于公司出资...... 125
第三节 签署页 ...... 137

释 义

在本补充法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

玖方新材/公司 指 南通玖方新材料股份有限公司

玖方有限 指 玖方新材前身，南通玖方新材料科技有限公司

铼镁科技 指 南通铼镁真空科技有限公司

本次股票挂牌/本次 指 公司本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
挂牌 转让

《公司章程》 指 公司现行有效之《南通玖方新材料股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修订）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013 年修
订）

《挂牌规则》 指 《全国中小企……
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