公告日期：2025-05-30

广东华商律师事务所

关于

深圳市拓普泰克技术股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（一）

二〇二五年五月

CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG

深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦21-26层

21-26F, Hong Kong CTS Tower, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen, CHINA

电话（Tel）：0086-755-83025555 传真（Fax）：0086-755-83025068

网址 http:www.huashang.cn

第一部分 《审核问询函》之回复 ...... 3

问题 1.关于控制权稳定性及股权代持...... 3

问题 3.生产经营合规性...... 31

问题 4.与第二大股东所控制企业的关联交易...... 65

问题 13.其他问题 ...... 78
第二部分 本次发行上市有关事项更新 ...... 100

一、本次发行上市的批准和授权 ...... 100

二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 100

三、本次发行上市的实质条件 ...... 100

四、发行人的设立 ...... 104

五、发行人的独立性 ...... 104

六、发起人、股东和实际控制人 ...... 104

七、发行人的股本及其演变 ...... 105

八、发行人的业务 ...... 105

九、关联交易及同业竞争 ...... 109

十、发行人的主要财产 ...... 113

十一、发行人的重大债权债务 ...... 116

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 117

十三、发行人章程的制定与修改 ...... 117

十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 118

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 119

十六、发行人的税务 ...... 119

十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准及社会保障...... 119

十八、发行人募集资金的运用 ...... 122

十九、发行人业务发展目标 ...... 122

二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 122

二十一、《招股说明书》法律风险评价...... 122

二十二、本次发行上市的总体结论性意见...... 123

广东华商律师事务所

关于深圳市拓普泰克技术股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

补充法律意见书（一）

致：深圳市拓普泰克技术股份有限公司

广东华商律师事务所接受深圳市拓普泰克技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的专项法律顾问。就本次发行上市，本所已于 2024 年 12 月18 日出具《广东华商律师事务所关于深圳市拓普泰克技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）和《广东华商律师事务所关于深圳市拓普泰克技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的法律意见书》（以下简称“《法律意见》”）。

北京证券交易所 2025 年 1 月 23 日出具了《关于深圳市拓普泰克技术股份有
限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》（以下简称“《审核问询函》”），本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就《审核问询函》要求律师核查和说明的事项以及自《法律意见书》出具日至本补充法律意见书出具日期间（以下简称“补充核查期间”）生产经营活动的变化情况所涉及的相关法律事项进行了核查，并出具《广东华商律师事务所关于深圳市拓普泰克技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“补充法律意见书”）。

除非本补充法律意见书特别说明，《法律意见书》《律师工作报告》中的律师声明事项及简称同样适用于本补充法律意见书，本……
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