公告日期：2025-07-28

证券代码：874475 证券简称：拓普泰克 主办券商：广发证券
深圳市拓普泰克技术股份有限公司

内幕知情人管理制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 7 月 25 日经公司第二届董事会第十三次会议审议通过。

二、 分章节列示制度的主要内容

深圳市拓普泰克技术股份有限公司

内幕知情人管理制度

第一章 总则
第一条 为规范深圳市拓普泰克技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规章及其他规范性文件的规定以及《深圳市拓普泰克技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。
第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记、管理事宜。本制度未规定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。
第三条 公司董事会为内幕信息的管理机构，公司董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档事宜。

第四条 内幕信息的管理工作由董事会办公室负责，董事会秘书组织实施。公司董事会办公室具体负责公司内幕信息及知情人的日常管理工作。
第五条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司、分公司都应积极配合做好内幕信息知情人的登记、报备工作，做好内幕信息的保密工作。
第七条 公司及其董事、高级管理人员和其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第八条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息及其知情人的管理事宜。
第二章 内幕信息的定义及范围
第九条 本制度所称“内幕信息”是指根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未是指在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式披露的信息。
第十条 本制度所称“内幕信息”包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十五）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十六）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同的签署等活动；
（十七））公司收购的有关方案；
（十八）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；
（十九）公司主要或者全部业务陷入停顿；
（二十）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十二）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（二十三）中国证监会和北京证券交易所认定……
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