公告日期：2024-06-28

国元证券股份有限公司

关于推荐工大开元环保科技（安徽）股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并

公开转让的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”）的相关规定，工大开元环保科技（安徽）股份有限公司（以下简称“开元环保”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公开转让事宜分别经过其董事会决议、股东大会批准，并向全国股转公司提交了申请股票公开转让并挂牌的报告。

根据全国股转公司发布的《业务规则》《挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）等有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“国元证券”）作为开元环保申请进入全国股转公司挂牌的主办券商，对开元环保的公司业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查。双方已签署《推荐挂牌并持续督导协议》，对开元环保本次申请股票进入全国股转系统挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，国元证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有开元环保或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告出具日，开元环保或其控股股东、实际控制人、重要关联方
不存在持有国元证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，主办券商的董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告出具日，国元证券的项目组成员及其配偶，国元证券的董事、监事、高级管理人员不存在持有开元环保或其控股股东、实际控制人及重要关联方的股份，亦不存在在开元环保或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告出具日，国元证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与开元环保控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告出具日，国元证券与开元环保之间不存在其他关联关系。
二、主办券商尽职调查情况

国元证券推荐开元环保挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《业务规则》《工作指引》的要求，对开元环保进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组访谈了开元环保董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书等人员，并与公司聘请的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师和安徽天禾律师事务所律师进行了交流；查阅了《公司章程》、股东（大）会、董事会、监事会（以下合并简称“三会”）的会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计账簿、会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度执行、规范运作情况和发展计划。

通过上述尽职调查，国元证券出具了《国元证券股份有限公司关于工大开元环保科技（安徽）股份有限公司之股票挂牌公开转让尽职调查报告》。

三、主办券商立项程序及立项意见

2024 年 4 月 17 日，项目小组向国元证券投资银行总部业务管理部申请立项，
并提交了立项申请材料。

2024 年 4 月 25 日，国元证券投行业务 2024 年度第 7 次立项会对立项申请
进行了审核。经推荐业务立项小组进行表决，同意开元环保项目立项。

四、主办券商质量控制程序及质量控制意见

国元证券投资银行总部下设业务管理部负责新三板业务……
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