公告日期：2024-07-05

关于工大开元环保科技（安徽）股份有限
公司股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函

工大开元环保科技（安徽）股份有限公司并国元证券股份有限公司:

现对由国元证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的工大开元环保科技（安徽）股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1.关于业务及合规性。根据申报材料，（1）公司持有危险化学品经营许可证、建筑业企业资质证书等资质及特许经营权；（2）公司通过公开招投标等方式获取业务；（3）公司存在使用外协、劳务分包、外包的情况；（4）公司存在土地实际用途与不动产权证书记载用途不一致、部分租赁房产即将到期、不动产被抵押的情况。

（1）关于资质。请公司：①说明公司业务是否涉及危险化学品，是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权（尤其是有关危险化学品的生产、包装、运输、储存、销售及经营管理等方面的许可及备案），公司业务资质
是否齐备、相关业务是否合法合规；②说明公司是否存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情况，若存在，请说明公司的规范措施、实施情况以及公司所面临的法律风险、相应风险控制措施，是否构成重大违法行为；③说明公司是否存在相关资质将到期的情况，若存在，请说明续期情况以及是否存在无法续期的风险，若存在无法续期的风险，请披露该事项对公司持续经营的影响；④说明报告期内公司供应商（包括但不限于化学品供应商、运输及储存服务供应商）和客户是否具备相应的资质，公司的采购及销售活动是否合法合规；⑤说明报告期内是否存在《建筑法》《招标投标法》《合同法》以及《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《招标投标法实施条例》《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》规定的违法发包、转包、违法分包及挂靠等情况，公司承接项目的金额、完成情况、与发包人等是否存在任何纠纷或潜在纠纷，是否存在停业、降低业务资质等级等风险。

（2）关于特许经营权。请公司：①说明取得特许经营权的背景、过程、履行的程序、公司的权利义务及对公司的影响，是否合法合规；②结合特许经营权相关法律法规规定及特许经营权协议主要内容，说明授予方在特许经营权有效期内是否可以单方解除协议，若可以，请说明具体规定或约定情形及对公司经营的影响；③说明在公司取得特许经营权的范围内，是否存在授权方授予其他单位特许经营权的情形，
是否存在特许经营区域不明或交叉重叠的情形，公司是否因此与授权方存在相关纠纷，对公司经营是否存在重大不利影响；④说明陕西煤业化工技术研究院将相关协议中享有的权利义务全部转让给公司，公司运营期满后将本项目区域内全部资产无偿移交给中石化南京化工研究院有限公司所有的原因及合理性，是否存在利益输送或特殊利益安排。

（3）关于招投标。①从订单取得方式、客户群体、产品种类等角度梳理公司销售模式；说明报告期内通过招投标获取的订单金额和占比；订单获取渠道是否合法合规，招投标渠道获得项目的所有合同是否合法合规，是否存在未履行招标手续的项目合同，如存在，未履行招标手续的项目合同是否存在被认为无效的风险，公司的风险控制措施，上述未履行招标手续的行为是否属于重大违法违规行为；②说明报告期内是否存在商业贿赂、围标、串标等违法违规行为，是否因此受到行政处罚，是否构成重大违法违规行为；公司防范商业贿赂的内部制度建立及执行情况。

（4）关于外协外包。请公司：①补充披露劳务分包、外包的情况及合法合规性；②说明公司采购外协、劳务分包、外包的原因，定价依据及公允性，是否涉及公司主营业务的核心环节，是否存在为公司代垫成本、分摊费用等情形，是否存在利益输送或其他利益安排；③说明公司对外协、劳务分包、外包厂商的选取标准及管理制度，产品和服务的质量控制措施，外协、劳务分包、外包厂商是否依法具备相应资
质，是否与公司、股东、董监高存在关联关系；④结合公司核心技术、核心资产、核心人员等资源要素，并对比同行业可比公司，分析说明外协、劳务分包、外包是否属于行业惯例，是否与公司关键资源要素匹配。

（5）关于土地房产。请公司：①说明公司是否存在擅自改变土地用途的情形，相关房产履行规划、建设、环保、消防手续的情况，是否存在权属争议、是否存在土地取得程序方面的瑕疵，是否存在遭受行政处罚或房屋被拆除风险，土地实际用途与不动产权证书记载用途不一致是否构成重大违法违规；②结合即将到期租赁房产的明细、用途、占公司生产经营场所总面积的比例，说明续期是否存……
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