公告日期：2025-01-24

华泰联合证券有限责任公司

关于

无锡泛博智能饰件股份有限公司

2024 年第一次股票定向发行

推荐工作报告

主办券商

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小
镇 B7 栋 401）

二零二五年一月

目录

释义...... 2
一、关于发行主体合法合规性的意见...... 4
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 ...... 7
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持、是否为持股平台的
意见...... 14
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 15
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 15
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见（如有） ...... 18十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见（如有） ..... 18
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 18
十三、关于认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 20
十四、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 35
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ...... 35
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见 ...... 35
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ...... 37
十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见 ...... 37
十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见（如有） ...... 38
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 38
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 39
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见...... 39
二十三、关于本次定向发行的推荐结论...... 44

释义

本推荐工作报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、本公司、泛 指 无锡泛博智能饰件股份有限公司
博股份、无锡泛博

宣城安元 指 宣城安元创新风险投资基金有限公司

富德昆诚二号 指 苏州富德昆诚二号创业投资合伙企业（有限合伙）

南通和仲元初 指 南通和仲元初股权投资合伙企业（有限合伙）

苏州墒禄玖 指 苏州墒禄玖管理咨询合伙企业（有限合伙）

苏州云程赋力 指 苏州云程赋力投资合伙企业（有限合伙）

扬州扬鑫 指 扬州扬鑫股权投资合伙企业（有限合伙）

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国中小企业股份转让系统，经国务院批准设立的全国
股转系统、全国股转系统 指 性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司为其运营管理机构

中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司

主办券商、华泰联合证券 指 华泰联合证券有限责任公司

会计师事务所、审计机构 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

验资机构 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 江苏世纪同仁律师事务所

本次发行、本次股票发行、 无锡泛博智能饰件股份有限公司 2024 年第一次股票定
本次定向发行、本次股票定 指 向发行
向发行
《定向发行说明书》、定向发 指 无锡泛博智能饰件……
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