公告日期：2025-03-03

国浩律师（杭州）事务所

关 于

浙江洁华新材料股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008

Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China
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二〇二五年三月

国浩律师（杭州）事务所 法律意见书

国浩律师（杭州）事务所

关 于

浙江洁华新材料股份有限公司

股票定向发行

之

法律意见书

致：浙江洁华新材料股份有限公司

国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）依据与浙江洁华新材料股份有限公司（以下简称“发行人”“公司”或“洁华股份”）签署的《专项法律服务委托协议》，接受洁华股份的委托，作为其本次股票定向发行的特聘专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现为洁华股份本次股票定向发行出具本法律意见书。

国浩律师（杭州）事务所 法律意见书

目 录

释 义...... 3

第一部分 引 言 ...... 4

一、律师事务所及律师简介...... 4

二、律师应当声明的事项...... 5
第二部分 正文 ...... 7

一、关于本次发行主体合法合规性的意见...... 7

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 10

三、关于本次发行是否需要履行注册程序的意见...... 11

四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 11

五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11
六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为

持股平台的意见...... 13

七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14

八、关于本次发行决策程序合法合规性的意见...... 15

九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 17

十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 18

十一、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19

十二、关于本次定向发行的结论性意见...... 19
第三部分 签署页 ...... 20

国浩律师（杭州）事务所 法律意见书

释 义

除非另有说明，本法律意见书中下列词语具有如下特定含义：
公司、洁华股份、发行 指 浙江洁华新材料股份有限公司
人

本次发行 指 根据公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过的《浙江洁华新材
……
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