公告日期：2024-12-11

关于

浙江臻善科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函的回复

主办券商

二零二四年十二月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于 2024 年 11 月 14 日出具的《关于浙江臻善科技股份有限公司股票
公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》已收悉。浙江臻善科技股份有限公司（以下简称“臻善科技”、“公司”）、华金证券股份有限公司（以下简称“主办券商”、“华金证券”）以及国浩律师（杭州）事务所（以下简称“律师”）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）就贵公司反馈意见中提出的问题进行了认真讨论与核查，逐项落实并进行书面说明，涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见。涉及对《浙江臻善科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）及其他申请文件进行修改或补充披露的部分，已按照《关于浙江臻善科技股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》之要求对相关文件进行了必要的修改、补充说明或解释。现就反馈意见相关问题答复如下：

如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。涉及公开转让说明书补充披露或修改的内容已在公开转让说明书中以楷体加粗方式列示。本回复中的字体代表以下含义：

反馈意见所列问题 黑体

对反馈意见所列问题的回复 宋体（不加粗）

对公开转让说明书及其他申报文件的修改 楷体（加粗）

本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能存在差异，这些差异是由四舍五入造成的。

目录

1、关于公司业务及资质。 ...... 4
2、关于公司股权。 ...... 29
3、关于存货。 ...... 43
4、关于经营业绩。 ...... 72
5、关于应收款项。 ...... 97
6、关于偿债能力。 ......110
7、其他事项。 ...... 136
8、其他补充说明 ...... 156

1、关于公司业务及资质。

根据申请文件：（1）公司拥有涉密信息系统集成资质，且已经向浙江省国家保密局提交涉密资质剥离申请，公司部分业务资质未覆盖报告期。（2）公司主要通过招投标和商务谈判的方式承接业务，并向供应商进行服务类采购。

请公司：(1)目前资质剥离的计划、进度，剥离资质是否会影响公司目前正常开展业务；量化分析剥离资质对订单获取及公司经营业绩的影响。公司是否可能挂牌后仍持有涉密信息系统集成资质，如继续持有是否符合《涉密信息系统集成资质管理办法》《涉密信息系统集成资质管理补充规定》《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》关于挂牌交易、信息披露、股权变动等规范要求。(2)说明公同（含子公司）是否具有经营业务所需的全部资质，是否存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情况，公司业务经营是否合法合规。(3)公司具备相应资质人员的数量及变动情况，是否与公司业务范围、订单数量相匹配；报告期内公同存在较多服务类采购的原因及合理性，是否符合行业惯例，相关采购内容、在公司业务中所处环节及所占地位，是否涉及核心技术或关键环节，相关供应商是否需要并具备专业资质。(4)公司通过招投标方式获得的合同是否合法合规，报告期内是否存在商业贿赂、围标、串标等违法违规行为，是否因此受到行政处罚，是否构成重大违法行为，公司防范商业贿赂的内部制度建立及执行情况。(5)公司及其员工在业务开展过程中是否存在收集、存储、传输、处理、使用客户数据或个人信息的情形，如是，相关信息或数据获取及使用的合法合规性，是否存在泄露或未经允许使用前述信息或数据的情形及是否产生纠纷或处罚。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。

【公司回复】

一、目前资质剥离的计划、进度，剥离资质是否会影响公司目前正常开展业务；量化分析剥离资质对订单获取及公司经营业绩的影响。公司是否可能挂牌后仍持有涉密信息系统集成资质，如继续持有是否符合《涉密信息系统集成资质管理办法》《涉密信息系统集成资质管理补充规定》《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》关于挂牌交易、信息披露、股权变动等规范要求

（一）目前资质剥离的计划、进度，剥离资质是否会影响公司目前正常开展业务

1、目前资质剥离的计划、进度

公司已按拟定计划在筹备新三板挂牌阶段启动了涉密资质剥离工作，目前资质剥离进度及后续计划如下：

节点……
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