公告日期：2024-04-25

国投证券股份有限公司

关于推荐苏州贝昂智能科技股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），苏州贝昂智能科技股份有限公司（以下简称“苏州贝昂”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过股东大会批准，并向全国股转公司提交了挂牌申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“我公司”）对苏州贝昂的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对苏州贝昂本次申请股票进入全国股转系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具日，国投证券与本次申请挂牌公司苏州贝昂之间不存在关联关系。

二、尽职调查情况

国投证券推荐苏州贝昂挂牌项目组（以下简称“项目组”）根据《工作指引》的要求，对苏州贝昂进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目组与苏州贝昂董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等进行了访谈；查阅了公司章程、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议文件、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭
证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目组出具了《苏州贝昂智能科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌推荐之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序和相关意见

项目组于 2023 年 10 月 19 日提交了关于推荐苏州贝昂在全国股转系统挂牌
项目的立项申请，国投证券于 2023 年 11 月 9 日召开了 2023 年股份转让业务立
项工作会议第 18 次会议，共 5 名委员参会并审议了《苏州贝昂智能科技股份有限公司新三板挂牌立项申请》，经审议，5 位委员同意，0 位委员反对，同意国投证券担任苏州贝昂在全国股转系统推荐挂牌的主办券商之立项申请。

（二）质量控制程序和相关意见

项目组于2024年1月19日向质量控制部提交了现场核查申请，质量控制部、
内核部于 2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 8 日对苏州贝昂拟申请在全国股转系统
公开转让并挂牌项目履行现场核查程序。

现场核查的主要核查方法有：

1、与项目组深入分析、探讨推荐项目，要求项目负责人、各中介机构项目负责人参加讨论会，形成中介机构交流会议记录；

2、与有关人员进行访谈；

3、根据《工作指引》等制度的相关规定，检查推荐工作底稿的完备情况，完成现场核查底稿查验记录；

4、拟挂牌公司财务重点核查，包括但不限于营业收入的真实性及准确性核查（相应项目资料核查、收入确认时点的适当性、收入确认数额是否准确）、主要项目成本的完整性核查、存货的真实性核查；

5、抽查公司报告期重要合同签署及履行情况；

6、通过查阅中介机构协调会记录等方式，检查项目负责人及项目组尽职调查的完整性和真实性；

7、察看现场，根据项目的特点选择项目进行现场察看，并形成相应的走访记录；

8、审核整套申请文件，主要是依据相关法律法规，对申请挂牌条件实质性
问题、申请文件齐备情况、信息披露合规性等进行审核；

9、检查项目执行过程中对国投证券立项阶段意见的落实情况。

截至 2024 年 3 月 8 日，现场检查人员已完成现场核查程序，提请内核委员
关注的问题详见现场核查报告。

（三）内核程序和相关意见

我公司推荐挂牌项目内核委员于 2024 年 4 月 7 日至 4 月 11 日对苏州贝昂申
请在全国股转系统公开转让并挂牌的内核申请文件进行了认真审阅，于 2024 年4 月 11 日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为王时中、许春海、张光琳、蔡明剑、王耀、……
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