公告日期：2024-07-12

股票并上市辅导工作进展情况报告（第四期）

苏州贝昂智能科技股份有限公司（以下简称“苏州贝昂”、“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国投证券股份有限公司（曾用名“安信证券股份有限公司”，以下简称“国投证券”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《苏州贝昂智能科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

国投证券会同苏州贝昂聘请的公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”）作为承担本期辅导工作的辅导机构，设置了相应的辅导工作小组。

国投证券本期辅导工作小组成员为郑云洁、李昕、钟铁锋、肖江波、谭建邦、张怡婷、殷笑天、卢增桐、王定杨，其中郑云洁、李昕、钟铁锋、肖江波、谭建邦为保荐代表人，郑云洁为本次辅导工作小组组长，负责协调辅导工作中的相关事宜。上述辅导工作小组成员具有法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

辅导小组的组成及辅导人员的安排符合中国证监会《证券发
行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的要求和规定。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

国投证券于2023年6月26日向中国证券监督管理委员会江苏监管局报送苏州贝昂辅导备案登记材料，中国证券监督管理委员会江苏监管局于2023 年6月30日对苏州贝昂进行了辅导备案登记。国投证券现已完成第四期的辅导工作，本次辅导期间为
2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。辅导期内，国投证券严
格遵守有关规定，结合苏州贝昂实际情况，针对性地制订了辅导计划及实施方案，并安排了具有丰富项目经验的项目人员组成辅导工作小组。

2、辅导方式

本次辅导期间，国投证券辅导小组根据《辅导协议》和辅导计划对公司进行了全面尽职调查和辅导，通过现场考察、查阅公司内部控制制度、核查交易资料文件、当面访谈、问题诊断、召开中介机构协调会或内部沟通会、提出问题、督促整改、为辅导对象及主要管理人员进行个别答疑等多样化的辅导方式，对公司业务发展及上市过程中面临的问题进行梳理，提出切实可行的辅导措施和解决方案。

（三）辅导的主要内容

根据辅导计划及实施方案，结合实际情况，国投证券本期辅导工作主要为：

1、申报新三板挂牌

本辅导期内，国投证券、公证天业及锦天城完成了对苏州贝昂新三板挂牌阶段的尽调工作及申报文件制作，以 2021 年、2022
年及 2023 年 1-10 月为报告期，于 2024 年 4 月 22 日向全国中小
企业股份转让系统申报新三板挂牌全套材料，并于 4 月 25 日被全国中小企业股份转让系统正式受理。

2、本期辅导期间，国投证券会同公证天业、锦天城持续开展对辅导对象的全面尽职调查工作，结合 2021 年度、2022 年度、2023 年度财务报表审计工作，通过查阅重要合同及交易资料、对业务和财务数据进行合理性分析，根据公司的行业和业务特点分析公司业务流程及各环节内控程序的设计及实施等尽职调查程序，对公司的生产经营、财务合规及内部控制等方面持续进行更为深入和全面的核查，关注公司的内部控制是否保持规范要求；通过调查公司的产、供、销等运行情况，督促产、供、销等系统独立完整，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整。

3、在本期工作中，国投证券会同公证天业，结合苏州贝昂2021 年度、2022 年度、2023 年度审计工作，持续对公司的财务数据、经营情况及内部管理进行了分析讨论，并与公司交流 2024年度行业趋势、2024 年度业务开展情况及相关计划，就当前经营环境变化背景下，公司业务及内部流程变化所需匹配的内控程序进行培训辅导。

4、在本期工作中，国投证券会同公证天业和锦天城，结合公司日常经营管理及可持续发展的需要，持续为公司组织小范围业务流程内控指导培训及疑问解答，同时督促辅导对象自学必要的法规知识，包括但不限于：发行上市有关法律、法规和规则；
规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；企业内部控制整体框架、基本规范及配套指引等。

5、对尽职调查过程当中发现的问题进行梳理及汇总，督促公司对相关问题进行整改。

本期辅导期间，国投证券能够按照辅导计划并结合公司实际情况，积极开展并有序推……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。