公告日期：2025-04-09

关于苏州贝昂智能科技股份有限公司向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导
工作进展情况报告（第七期）

苏州贝昂智能科技股份有限公司（以下简称“贝昂智能”、“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国投证券股份有限公司（曾用名“安信证券股份有限公司”，以下简称“国投证券”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《苏州贝昂智能科技股份有限公司与安信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

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（一）辅导人员

国投证券会同贝昂智能聘请的公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）、上海市锦天城律师事务所（以下简称“锦天城”）作为承担本期辅导工作的辅导机构，设置了相应的辅导工作小组。

国投证券本期辅导工作小组成员为郑云洁、李昕、钟铁锋、肖江波、谭建邦、张怡婷、殷笑天、卢增桐、王定杨，其中郑云洁、李昕、钟铁锋、肖江波、谭建邦为保荐代表人，郑云洁为本次辅导工作小组组长，负责协调辅导工作中的相关事宜。上述辅导工作小组成员具有法律、会计等必备的专业知识和技能，有较
强的敬业精神。

辅导小组的组成及辅导人员的安排符合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》的要求和规定。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

国投证券于 2023 年 6 月 26 日向中国证券监督管理委员会
江苏监管局报送贝昂智能辅导备案登记材料，中国证券监督管理
委员会江苏监管局于 2023 年 6 月 30 日对贝昂智能进行了辅导
备案登记。国投证券现已完成第七期的辅导工作，本次辅导期间
为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。辅导期内，国投证
券严格遵守有关规定，结合贝昂智能实际情况，针对性地制订了辅导计划及实施方案，并安排了具有丰富项目经验的项目人员组成辅导工作小组。

2、辅导方式

本次辅导期间，国投证券辅导小组根据《辅导协议》和辅导计划对公司进行了全面尽职调查和辅导，通过现场考察、查阅公司内部控制制度、核查交易资料文件、当面访谈、问题诊断、召开中介机构协调会或内部沟通会、提出问题、督促整改、为辅导对象及主要管理人员进行个别答疑等多样化的辅导方式，对公司业务发展及上市过程中面临的问题进行梳理，提出切实可行的辅导措施和解决方案。

（三）辅导的主要内容

根据辅导计划及实施方案，结合实际情况，国投证券本期辅
导工作主要为：

1、公司于 2024 年 7 月 31 日获得股票公开转让并在全国
中小企业股份转让系统挂牌的函，并于 2024 年 9 月 5 日完成挂
牌。本辅导期内，国投证券按照全国中小企业股份转让系统监管要求对公司持续督导，辅导工作小组审查了公司 2025 年 1-3 月的信息披露等事项，督促、协助辅导对象做好 2024 年年报的信息披露等工作。

2、本期辅导期间，国投证券会同公证天业、锦天城持续开展对辅导对象的全面尽职调查工作，结合 2024 年度及 2025 年1-3 月财务报表情况，通过查阅重要合同及交易资料、对业务和财务数据进行合理性分析，根据公司的行业和业务特点分析公司业务流程及各环节内控程序的设计及实施等尽职调查程序，对公司的生产经营、财务合规及内部控制等方面持续进行更为深入和全面的核查，关注公司的内部控制是否保持规范要求；通过调查公司的产、供、销等运行情况，督促产、供、销等系统独立完整，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整。

3、在本期工作中，国投证券会同公证天业，结合贝昂智能2024年度及2025年1-3月财务报表，持续对公司的财务数据、经营情况及内部管理进行了分析讨论，并与公司交流 2025 年度行业趋势、2025 年度业务开展情况及相关计划，就当前经营环境变化背景下，公司业务及内部流程变化所需匹配的内控程序进行培训辅导。

4、在本期工作中，国投证券会同公证天业和锦天城，结合公司日常经营管理及可持续发展的需要，持续为公司组织小范围
业务流程内控指导培训及疑问解答，同时督促辅导对象自学必要的法规知识，包括但不限于：发行上市有关法律、法规和规则；企业内部控制整体框架、基本规范及配套指引等。

5、对尽职调查过程当中发现的问题进行梳理及汇总，督促公司对相关问题进……
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