公告日期：2024-07-08

浙江永盛科技股份有限公司

浙江省杭州市富阳区鹿山工业功能区

关于浙江永盛科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函
的回复

主办券商

（浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼）
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵司于 2024 年 6 月 19 日出具了《关于浙江永盛科技股份有限公司股票公开转让
并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“问询函”），浙江永盛科技股份有限公司（以下简称“公司”或“永盛科技”）、财通证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、浙江六和律师事务所（以下简称“律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对贵司提出的问询函进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行书面说明。涉及对《浙江永盛科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照问询函要求对公开转让说明书进行了修改和补充，并已在公开转让说明书中以楷体加粗显示。

除另有说明外，本回复报告中的简称或名词的释义与公开转让说明书中的含义相同。

本问询函回复中的字体代表以下含义：

问询函所列问题 黑体（加粗）

对问询函所列问题的回复 宋体

对公开转让说明书的修改或补充披露 楷体（加粗）

本问询回复中若出现部分表格合计数与表格中单项数据加总数在尾数上有差异的情形，除特别说明外，均系四舍五入原因造成。

目录

问题 1、关于历史沿革 ......3
问题 2、关于特殊投资条款......21
问题 3、关于合法规范经营......38
问题 4、关于应收款项 ......51
问题 5、关于存货 ......69
问题 6、关于偿债能力 ......78
问题 7、关于客户和供应商......84
问题 8、关于盈利指标 ......94
问题 9、关于其他事项 ......109

问题 1、关于历史沿革

根据申请文件：（1）2016 年 11 月至 2023 年 1 月期间，员工持股平台杰优投资
存在张永亮为吴龙等 10 名员工代持出资额的情形；2021 年 7 月至 2023 年 12 月期
间，张永亮为袁文颜代持公司股权；（2）富阳产投、银湖鑫富均系国资控股，2024 年3 月富阳产投将持有的公司股份转让至银湖鑫富；（3）2023 年 12 月，杭州迪鸿受让艾诺流体 1.4682%的股权；（4）公司目前存在杰优投资、叭叭投资 2 个员工持股平台。
请公司补充说明：（1）上述代持形成背景，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形；代持解除是否已取得全部代持人与被代持人的确认，公司目前是否存在影响股权明晰的问题；结合《非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》相关规定，说明公司穿透计算股东人数是否存在超过 200 人的情形；（2）富阳产投、银湖鑫富历次股权变动是否需要并履行批复、评估、备案等国资管理程序，是否合法合规；银湖鑫富投资入股公司是否取得国资主管部门的批复或决策文件；（3）杭州迪鸿受让公司股权的背景，受让价格、定价依据及合理性，是否存在特殊投资条款或其他利益安排。

请主办券商、律师：（1）核查上述事项，并发表明确意见；（2）结合入股协议、决议文件、支付凭证、完税凭证、流水核查情况等客观证据，说明对公司控股股东、实际控制人，持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、员工持股平台合伙人以及持股 5%以上的自然人股东等主体出资前后的资金流水核查情况，并说明股权代持核查程序是否充分有效；（3）结合公司股东入股价格是否存在明显异常以及入股背景、入股价格、资金来源等情况，说明入股行为是否存在股权代持未披露的情形，是否存在不正当利益输送问题；（4）公司是否存在未解除、未披露的股权代持事项，是否存在股权纠纷或潜在争议。

【公司回复】

一、上述代持形成背景，是否涉及规避持股限制等法律法规规定的情形；代持解除是否已取得全部代持人与被代持人的确认，公司目前是否存在影响股权明晰的问题；结合《非上市公众公司监管指引第 4 号——股东人数超过二百人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》相关规定，说明公司穿透计算股东人数是否存在超过 200 人的情形
……
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