公告日期：2024-11-28

证券代码：874503 证券简称：夏瑞科技 主办券商：中金公司
深圳市夏瑞科技股份有限公司关联交易管理制度（北交所

上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 11 月 26 日第一届董事会第十七次会议审议通过，尚需提

交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

总 则

第一条 为规范公司关联交易的管理，保证公司与关联方之间发生的关联
交易符合公平、公正、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司、全体 股东和债权人的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业 会计准则第36号——关联方披露》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 等法律、法规和规范性文件及《深圳市夏瑞科技股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。

第二条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司等其他主体与公司关
联方之间发生的转移资源或者义务的事项。

第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）平等、自愿、等价、有偿的原则；

（二）具有商业实质且遵循公平、公正、公允的原则；

（三）关联方如在股东会上享有表决权，均应对关联交易事项回避表决；
（四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；出席董事会会议的非关联董事人数不足3人的，公司应当将交易提交股东会审议；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见；

（六）对于公司按照相关法律法规应当披露的关联交易，应当经全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议并及时披露。

第二章 关联方和关联交易的范围

第四条 公司的关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。

（一）公司的关联法人（或者其他组织）是指具有以下情形之一的法人或其他组织：

1. 直接或间接控制公司的法人或其他组织；

2. 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控
股子公司以外的法人或其他组织；

3. 本条第（二）项所列的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董
事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

4. 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织；

5. 在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情
形之一的；

6. 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易
所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或已
经导致公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与本条上述第2种情形所列法人或其他组织受同一国有资产管理机构控制而形成第2种所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人或其他组织的董事长、经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或高级管理人员的除外。
（二）公司的关联自然人是指具有以下情形之一的自然人：

1. 直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人股东；

2. 公司的董事、监事及高级管理人员；

3. 本条第（一）项中第2种情形所列法人或其他组织的董事、监事和
高级管理人员；

4. 本条第（二）项1、2所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父
母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

5. 在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12个月内，存在上述情
形之一的；

6. 中国证监会、北京证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能或已经导致公司对其利益倾斜的自然人。
第五条 本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司及购买银行理财产品除外）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或者租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

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