
公告日期:2025-01-20
关于山东康泰智能科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的
审核问询函的回复
主办券商
二〇二五年一月
全国中小企业股份转让系统有限责任公司:
根据贵公司2024年12月13日下发的《关于山东康泰智能科技股份有限公司股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》(以下简称“审核问询函”)的要求,中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“主办券商”)作为山东康泰智能科技股份有限公司(以下简称“康泰智能”“申请挂牌公司”或“公司”)申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商,已会同公司、律师、会计师进行认真讨论,需要相关中介机构核查并发表意见的问题,已由各中介机构分别出具核查意见,涉及到《公开转让说明书》及其他相关文件需要改动部分,已经按照审核问询函的要求进行了修改。公司及主办券商对上述审核问询函进行如下答复,请审核。
如无特别说明,本回复中的简称与《公开转让说明书》中的简称具有相同含义。本回复中所列数据可能因四舍五入原因与所列示的相关单项数据直接计算得出的结果略有不同。
本审核问询函回复中的字体注释如下:
类别 字体
问询函所列问题 黑体(加粗)
问询函问题回复 宋体(不加粗)
公开转让说明书及其他申报文件补充、修订披露内容 楷体(加粗)
目录
1、关于历史沿革...... 3
2、关于业务合规性...... 43
3、关于参股企业...... 74
4、关于经营业绩...... 80
5、关于采购与付款...... 141
6、关于其他事项...... 154
(1)关于公司治理...... 154
(2)关于股利分配...... 157
(3)关于涉诉情况...... 160
(4)关于货币资金和交易性金融资产...... 162
(5)关于存货...... 170
(6)关于固定资产...... 181
(7)关于其他财务事项 ...... 189
7、关于补充说明...... 209
1、关于历史沿革
根据申报文件,(1)公司系从集体企业改制而来;有限公司设立至 2023
年 9 月期间,公司存在股权代持,代持形成时股东代表与实际出资的自然人股东之间未签署书面代持协议且未形成一一对应的代持关系;因内部职工持股,公司存在股东经穿透计算超 200 人的情形;(2)烟台泉康内康炳元名下出资份
额中 11 万元出资额系未完成清理权益,已进行提存公证;(3)2003 年 5 月,
招远市国有资产经营有限公司入股;2008 年 1 月,招远市国有资产经营有限公
司自公司退出;(4)2018 年 5 月,公司新增注册资本 10,000 万元;2018 年
12 月,公司注册资本减少 8,000 万元;(5)公司通过员工持股平台实施激励。
请公司:(1)说明招远市自动化工程公司设立、招远市康泰工业集团公司设立、改制设立康泰有限时取得国资主管部门出具的批复文件、履行国有资产评估备案程序的具体情况;改制过程中是否涉及资产处置、职工安置及补偿、债权债务处理,如涉及,请说明实际安置、补偿、债权债务处理的具体情况,包括但不限于审议过程、审批程序、安置、处理方案及其执行情况,改制方案与执行情况是否存在差异或程序瑕疵,是否需要并取得主管部门出具的确认意见,是否存在争议或潜在纠纷;(2)说明公司股权代持解除还原的具体方式,代持解除是否真实、有效,股权代持不存在对应关系的情形下确认代持解除的方式及依据,是否存在争议或潜在纠纷,是否能取得全部代持人与被代持人的确认,当前是否仍存在未披露、未解除的股权代持,目前公司股权权属是否明晰;(3)结合公司股东超 200 人时点、历次股东人数增减变化情况、超 200 人事项规范时点,以列表形式说明自有限公司设立至今历次股份变动时的工商登记股东人数、经穿透计算的实际股东人数、股东人数变化原因;按照《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 4 号》的规定,说明公司设立、历次增资是否符合违反法律法规规定,是否存在非法公开发行、变相非法公开发行或非法吸收公众存款的情形,公司采取的整改规范措施及其有效性;前述事项是否构成重大……
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