公告日期：2025-06-30

国泰海通证券股份有限公司
关于北京贝尔生物工程股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二五年六月

国泰海通证券股份有限公司

关于北京贝尔生物工程股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市之发行保荐书

北京证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）接受北京贝尔生物工程股份有限公司（以下简称“贝尔生物”、“发行人”或“公司”）委托，作为北京贝尔生物工程股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构。

保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称“《北交所注册管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称“《保荐业务管理细则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的相关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《北京贝尔生物工程股份有限公司招股说明书》中相同的含义。

目 录

第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3
一、保荐机构指定的保荐代表人及其保荐业务执业情况 3
二、保荐机构指定的项目协办人及其他项目组成员 3
三、本次保荐的发行人基本情况 4
四、发行人与保荐机构的关联关系 5
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 5

第二节 保荐机构承诺事项 ...... 8
第三节 对本次证券发行的推荐意见 ...... 9
一、保荐机构对本次证券发行的推荐结论 9
二、本次证券发行履行的决策程序 9
三、本次证券发行符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序 9
四、本次证券发行符合《北交所注册管理办法》的发行条件 11
五、本次证券发行符合《上市规则》规定的相关条件 12
六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 13
七、保荐机构对创新发展能力的核查 16
八、审计截止日后发行人经营状况的核查 32
九、保荐机构关于发行人的主要风险提示 32
十、保荐机构对发行人发展前景的简要评价 37
十一、关于投资银行类业务中聘请第三方行为的说明及核查意见 39
十二、保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 41

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构指定的保荐代表人及其……
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