公告日期：2024-12-26

证券代码：874530 证券简称：豪德数控 主办券商：平安证券
广东豪德数控装备股份有限公司独立董事工作制度（北交

所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2024 年 12 月 25 日经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，
尚需提交公司股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广东豪德数控装备股份有限公司

独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为完善广东豪德数控装备股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《独董管理办法》”）、《上市公司治理准则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京
证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号一一独立董事》（以下简称“《独立董事指引》”）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《广东豪德数控装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员之外的任何其他职务，并与本公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

第二章 独立董事的任职条件

第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据《公司法》等法律、行政法规及其他相关规定，具备担任公司董事的资格；

（二）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及全国股转系统规则；

（三）具有 5 年以上法律、经济、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（四）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（五）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。

第四条 独立董事候选人任职资格应符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本制度的要求：

（一）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

（二）本制度第三条的规定；

（三）北京证券交易所关于董事、独立董事任职资格、条件和要求的规定；
（四）其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董事、独立董事任
职资格、条件和要求的规定。

第五条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第三章 独立董事的独立性

第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独……
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