公告日期：2025-05-16

东莞证券股份有限公司

关于

东莞四维材料科技股份有限公司

2025 年股票定向发行

推荐工作报告

主办券商

东莞证券股份有限公司

（住所：东莞市莞城区可园南路一号）

二零二五年五月

目录

释义...... 3

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 7

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的

意见...... 8

五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9

六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 10
七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否

为持股平台的意见...... 12

八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 13

九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 13

十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 16
十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见... 16

十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 17

十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 21

十四、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 24
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见... 25

十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 25

十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 27
十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的

意见...... 27
十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产合法合规性的意见 ...... 28

二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 28

二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 30

二十二、主办券商认为应当发表的其他意见...... 30

二十三、关于本次定向发行的推荐结论...... 31

释义

除非另有说明，本推荐工作报告中相关词语具有以下特定含义：

公司、发行人、四维材料 指 东莞四维材料科技股份有限公司

股东会/股东大会 指 东莞四维材料科技股份有限公司股东会

董事会 指 东莞四维材料科技股份有限公司董事会

监事会 指 东莞四维材料科技股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

《公司章程》 指 《东莞四维材料科技股份有限公司章程》

《募集资金管理办法》 指 《东莞四维材料科技股份有限公司募集资金管理办
法》

为实施员工持股计划，由参与对象根据本计划规定而
发行对象 指 作为合伙人出资新设立的有限合伙企业，具体为：行
成于思（东莞）投资发展合伙企业（有限合伙）、顺势
而为（东莞）投资发展合伙企业（有限合伙）

本次发行、本次定向发行、 指 东莞四维材料科技股份有限公司 2025年股票定向发行
本次股票发行
定向发行说明书、《定向发 指 《东莞四维材料科技股份有限公司股票定向发行说明
行说明书》 书》及后续所披露修订稿

推荐工作报告 指 《东莞证券股份有限公司关于东莞四维材料科技股份
有限公司 2025 年股票定向发行推荐工作报告》

认购协议、《股票认购协 指 《附条件生效的股票认购协议》
议》

主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有……
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