公告日期：2025-10-16

证券代码：874539 证券简称：四维材料 主办券商：东莞证券

东莞四维材料科技股份有限公司期货交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经 2025 年 10 日 15 日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过，无
需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

东莞四维材料科技股份有限公司

期货交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了规范东莞四维材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）期货
交易业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文件以及《东莞四维材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《东莞四维材料科技股份有限公司对外投资管理制度》（以下简称《对外投资管理制度》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及控股子公司的期货交易业务。控股子公司的期
货交易业务由公司进行统一管理、操作。未经公司批准同意，控股子公司不得擅自开展期货交易业务。

第三条 公司进行期货交易业务，应遵循以下基本原则：

（一）交易的品种主要为公司生产经营所需的主要原材料及物资等。在不影
响正常经营、操作合法合规的前提下，选择适当的时机进行原材料及物资的期货交易，目的系为能在现货市场的价格波动中把握节奏，降低现货采购成本波动风险；

（二）公司的期货交易业务，只限于在境内期货交易所进行场内市场交易，不得进行场外市场交易；

（三）公司应具有与期货交易保证金相匹配的自有资金。公司应科学调度期货交易业务的资金，并应严格控制期货交易的资金规模，不得影响公司正常经营；
（四）期货交易账户须以公司或子公司名义开立，公司不得使用他人账户或向他人提供资金进行期货交易。

第二章 审批权限

第四条 公司进行期货交易的单笔或累计保证金额度参照《公司章程》《对外
投资管理制度》中所规定对外投资审批权限提交公司董事会或股东会批准。

第五条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次期货交易业务履行审
议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内期货交易业务的范围、额度及期限等进行合理预计并审议。相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的金额（含使用前述交易的收益进行交易的相关金额）不应超过已审议额度。
第三章 组织机构及工作职责

第六条 公司董事会或股东会为期货交易业务的决策机构，未经授权，其他
部门和个人无权作出进行期货交易业务的决定。

第七条 公司董事会授权总经理组织建立期货交易工作小组（以下简称“工
作小组”），负责公司及控股子公司期货交易的相关业务，由公司总经理、财务负责人、董事会秘书以及其他期货操作相关人员组成，公司总经理为工作小组负责人。

第八条 工作小组的主要职责如下：

（一）负责拟定和完善公司期货交易管理规章制度；

（二）负责期货产品市场信息收集、研究、分析，制定相应的期货交易策略；

（三）负责召开工作小组会议，制订期货交易计划，并根据《公司章程》《对外投资管理制度》规定的审议标准及要求提交董事会或股东会审议；

（四）负责期货交易业务日常管理职能，包括开销户、交易软件及行情软件账户的申请、设置及使用等日常管理；

（五）负责期货交易额度申请及额度使用情况的监督管理，负责期货交易开、平仓申请、审核、资金到位等日常业务，交割管理和盘中交易风险的实时监控，不得进行投机交易；

（六）跟踪期货交易业务公开市场价格或者公允价值的变化，及时跟踪期货交易业务与已识别风险敞口对冲后的净敞口价值变动，并向管理层和董事会报告交易业务授权执行情况、交易头寸情况、风险评估结果、交易盈亏状况、止损规定执行情况等，对交易效果进行持续评估；

（七）行使董事会授权的其他期货交易业务相关职责。

第九条 公司财务部门负责拟定期货交易策略，整理期货交易结算数据，负
责资金划拨、资金使用和持仓情况的监督等，确保资金安全；负责期货交易和交割的相关账务处理、核算期末盈亏情况；负责沟通处理期货交易和交割中出现的各项税务问题。

第十条 公司内审部门应定期或不定期地对期货交易业务进行检查，监督期
货交易业务人员执行风险管理政策和风险……
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